股票為證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章內(nèi)容，占科目總分值17%，難度較大，出題率高。其中滬港通、深港通和滬倫通每年均有出題，通過近幾年考情分析，這一考點(diǎn)出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握更透徹，因此，考生一定要重點(diǎn)學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取在考試時(shí)能夠精確判斷，不丟分。
| 章 | 節(jié) | 知識(shí)點(diǎn) | 近三年出題 | 章節(jié)占比 |
| 第四章 股票 | 第一節(jié) 股票概述 | 一、股票的概念 | 18 | 12.86% |
| 二、普通股 | 10 | 7.14% | ||
| 三、優(yōu)先股 | 13 | 9.29% | ||
| 四、我國(guó)股票的類型 | 14 | 10.00% | ||
| 第二節(jié) 股票發(fā)行 | 一、股票發(fā)行制度 | 7 | 5.00% | |
| 二、新股發(fā)行 | 8 | 5.71% | ||
| 三、股票退市制度 | 4 | 2.86% | ||
| 第三節(jié) 股票交易 | 一、證券交易概述 | 6 | 4.29% | |
| 二、股票交易程序 | 29 | 20.71% | ||
| 三、股票價(jià)格指數(shù) | 6 | 4.29% | ||
| 四、滬港通、深港通和滬倫通 | 5 | 3.57% | ||
| 五、科創(chuàng)板的有關(guān)特別規(guī)定 | 2 | 1.43% | ||
| 第四節(jié) 股票估值 | 一、股票的價(jià)值與價(jià)格 | 12 | 8.57% | |
| 二、股票估值方法 | 6 | 4.29% |
通過以上關(guān)于第四章股票考情分析，滬港通、深港通和滬倫通每年都會(huì)考到。結(jié)合近幾年考試真題考點(diǎn)情況，主要出題方向?yàn)?span>滬港通、深港通，筆者對(duì)重要考點(diǎn)進(jìn)行歸納整理，更方便考生記憶、掌握。
滬股通 | 滬港通下的港股通 | |
概念 | 投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。 | 指投資者委托上海證券交易所會(huì)員，經(jīng)由上海證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 |
標(biāo)的 | 上證180指數(shù)成份股、上證380指數(shù)成分股、 A+H上市公司的上交所上市A股。 | 聯(lián)交所恒生綜合大型股指數(shù)成分股、恒生綜合中型股指數(shù)成分股和A+H股上市公司的H股。 |
起始額度 | 130億元人民幣 | 105億元人民幣 |
每日額度 | 520億元人民幣 | 420億元人民幣 |
深股通 | 深港通下的港股通 | |
概念 | 是指投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司。向深圳證券交易所進(jìn)行電報(bào)、買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的深圳券交易所上市的股票。 | 投資者委托深圳證券交易所會(huì)員，經(jīng)由深圳證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 |
標(biāo)的 | 成分股定期調(diào)整考察截止日前6個(gè)月A股日均市值不很于人民幣60億元的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股。 | 恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、成分股定期調(diào)整考察截止日前12個(gè)月港股平均月末市值不低于港幣50億元的恒生綜合小型股指數(shù)成分股，以及A＋H股上市公司在香港聯(lián)交所上市的H股。 |
起始額度 | 130億元人民幣 | 105億元人民幣 |
每日額度 | 520億元人民幣 | 420億元人民幣 |
概念：指上交所與倫交所的互聯(lián)互通機(jī)制。
滬倫通與滬港通的區(qū)別：滬港通投資者跨境，滬倫通產(chǎn)品跨境。存托憑證的交易結(jié)算安排與本地的股票品種接近，以方便投資者按照本地的交易習(xí)慣和交易時(shí)間完成交易結(jié)算。
規(guī)模：試點(diǎn)初期，西向業(yè)務(wù)的總規(guī)模為3000億元人民幣，東向業(yè)務(wù)的總規(guī)模為2500億元人民幣。
如果通過以上內(nèi)容還無法掌握本考點(diǎn)，建議可以跟著老師一起來學(xué)習(xí)。王佳榮老師從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長(zhǎng)將理論融入實(shí)踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評(píng)。
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俗話說“千學(xué)不如一看，千看不如一練”，不思考，不實(shí)踐，學(xué)習(xí)終究是沒有效果的，也無法轉(zhuǎn)化成你的智慧。所以，筆者搜集了全球金融市場(chǎng)與金融體系近期真題，供大家練手、鞏固。下面就一起來練練手吧！
滬港通實(shí)行投資者適當(dāng)性管理，以下說法正確的有()。
I.滬港通包括滬股通、滬港通下的港股通兩部分
II.香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者限于機(jī)構(gòu)投資者以及證券賬戶和資金賬戶余額合計(jì)不低于人民幣50萬元的個(gè)人投資者
III.上證180指數(shù)成分股屬于滬股通股票范圍
IV.香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者限于其證券賬戶和資金賬戶余額合計(jì)不低于人民幣30萬元的個(gè)人投資者
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
滬港通包括滬股通、滬港通下的港股通兩部分。香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者限于機(jī)構(gòu)投資者以及證券賬戶和資金賬戶余額合計(jì)不低于50萬元人民幣的個(gè)人投資者。
關(guān)于滬股通股票報(bào)價(jià)和交易的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.滬股通股票以人民幣和美元報(bào)價(jià)和交易
B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分 股和A+ H股上市公司的上交所上市A股
C.上交所上市公司股票為風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報(bào)價(jià)交 易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票
D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行
滬股通股票范圍包括上證1 80指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A + H股上市公司的上交所上市A股。(A + H股上市公司是指在境內(nèi)注冊(cè)，其股票同時(shí)在香港聯(lián)交所主板和.上交所或者同時(shí)在香港聯(lián)交所主板和深交所上市的公司)
上交所上市公司股票為風(fēng)險(xiǎn)警示股票(即ST/ST股票)、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票(即B股)和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。
通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行。
滬港通試點(diǎn)初期，香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于( )的個(gè)人投資者 。
A.人民幣20萬元
B.人民幣50萬元
C.人民幣80萬元
D.人民幣100萬元
香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50萬元的個(gè)人投資者。
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