證券公司主要業(yè)務(wù)是證券基礎(chǔ)第三章重要考點(diǎn)，歷年真題中出現(xiàn)頻率高，每年考題均會(huì)出現(xiàn)，其中證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等考點(diǎn)為出題點(diǎn)，考生一定要熟悉。

證券市場(chǎng)主體為證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章，占科目總分值16%，難度不大，出題率高。其中證券公司主要業(yè)務(wù)近3年真題均有出現(xiàn)，通過(guò)近幾年考情分析，這一考點(diǎn)在第三章歷年真題中占比是8.26%。出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握更透徹，因此，考生一定要重點(diǎn)學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取在考試時(shí)能夠精確判斷，不丟分。

通過(guò)以上關(guān)于第三章證券市場(chǎng)主體考情分析，證券公司主要業(yè)務(wù)分值占比不少。結(jié)合近幾年考試真題考點(diǎn)情況，主要出題方向?yàn)?span>證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等方面。

基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)：指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

發(fā)布證券研究報(bào)告（書面或電子文件）：指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形威證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。

①為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)；

②為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；

③為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)；

④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；

⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)；

⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》

①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；

②已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；

③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；

④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；

⑤經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

證券公司設(shè)立私募基金子公司（另類子公司），應(yīng)當(dāng)符合以下要求

①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司（另類子公司）之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；

②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司（另類子公司）后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；

③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司（另類子公司），并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

設(shè)立另類子公司+⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

如果通過(guò)以上內(nèi)容還無(wú)法掌握本考點(diǎn)，建議可以跟著老師一起來(lái)學(xué)習(xí)。王佳榮老師從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長(zhǎng)將理論融入實(shí)踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評(píng)。

如果你沒(méi)有足夠的備考時(shí)間，或是基礎(chǔ)薄弱的證券考生，可以來(lái)233網(wǎng)校跟著老師一起學(xué)，多階段班級(jí)幫你強(qiáng)化提升，助你有效通關(guān)！

俗話說(shuō)“千學(xué)不如一看，千看不如一練”，不思考，不實(shí)踐，學(xué)習(xí)終究是沒(méi)有效果的，也無(wú)法轉(zhuǎn)化成你的智慧。所以，筆者搜集了全球金融市場(chǎng)與金融體系近期真題，供大家練手、鞏固。下面就一起來(lái)練練手吧！

溫馨提示：文章由作者233網(wǎng)校-liyan獨(dú)立創(chuàng)作完成，未經(jīng)著作權(quán)人同意禁止轉(zhuǎn)載。