（1）定義、特征和功能
定義 | 在集中的交易場所之外進(jìn)行證券交易的市場，沒有集中的交易場所和市場制度，又被稱為店頭市場或者柜臺(tái)市場。 |
特征 | ①掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求； ②信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松； ③交易制度通常采用做市商制度。 |
功能 | ①拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境； ②為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所； ③提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。 |
（2）我國的場外交易市場
區(qū)域性股權(quán)市場 | ①為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場所。 ②實(shí)行合格投資者制度。 ③由所在地省級(jí)人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。 |
券商柜臺(tái)市場 | 證券公司為與特定交易對(duì)手方在集中交易場所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺(tái)。在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品： ①證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品； ②銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品； ③金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。 |
機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng) | 報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人來自中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國上市公司協(xié)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他自律組織會(huì)員，包含證券公司、私募基金、公募基金、銀行、信托、保險(xiǎn)、支付公司、投資咨詢公司、地方股權(quán)交易中心及其他機(jī)構(gòu)。 |
私募基金市場 | 私募基金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于100萬且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： ①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位； ②個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收人不低于50萬元。 |
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