機(jī)構(gòu)投資者是證券基礎(chǔ)第三章重要考點(diǎn)，歷年真題中出現(xiàn)頻率高，每年考題均會(huì)出現(xiàn)，其中機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類考點(diǎn)為出題點(diǎn)，考生一定要熟悉。
證券市場(chǎng)主體為證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章，占科目總分值16%，難度不大，出題率高。其中機(jī)構(gòu)投資者為本章重點(diǎn)，近3年真題出現(xiàn)頻率高，通過近幾年考情分析，這一考點(diǎn)在第三章歷年真題中占比是15.7%。出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握更透徹，因此，考生一定要重點(diǎn)學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取在考試時(shí)能夠精確判斷，不丟分。
| 章 | 節(jié) | 知識(shí)點(diǎn) | 近三年出題 | 章節(jié)占比 |
| 第三章 證券市場(chǎng)主體 | 第一節(jié) 證券發(fā)行人 | 一、證券市場(chǎng)融資活動(dòng) | 2 | 1.65% |
| 二、證券發(fā)行人 | 18 | 14.88% | ||
| 第二節(jié) 證券投資者 | 一、證券市場(chǎng)投資者概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、機(jī)構(gòu)投資者 | 19 | 15.70% | ||
| 三、個(gè)人投資者 | 3 | 2.48% | ||
| 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu) | 一、證券公司概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、證券公司的主要業(yè)務(wù) | 10 | 8.26% | ||
| 三、證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化 | 1 | 0.83% | ||
| 四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) | 12 | 9.92% | ||
| 第四節(jié) 自律性組織 | 一、證券交易所 | 6 | 4.96% | |
| 二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券登記結(jié)算公司 | 7 | 5.79% | ||
| 第五節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu) | 一、證券投資者保護(hù)基金 | 9 | 7.44% | |
| 二、中證中小投資者服務(wù)中心 | 2 | 1.65% | ||
| 第六節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) | 一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則 | 4 | 3.31% | |
| 二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段 | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu) | 8 | 6.61% |
通過以上關(guān)于第三章證券市場(chǎng)主體考情分析，機(jī)構(gòu)投資者分值占比較高。結(jié)合近幾年考試真題考點(diǎn)情況，主要出題方向?yàn)?span>機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類方面，筆者通過圖表、口訣的形式做了總結(jié)，更方便考生記憶、掌握。
（1）概念：證券市場(chǎng)投資者，是指以取得利息、股息或資本收益為目的，購(gòu)買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體。
（2）特點(diǎn)：證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者。
（3）分類
分類標(biāo)準(zhǔn) | 類別 |
投資者身份 | 機(jī)構(gòu)投資者：主要包括政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、QFII、QDII、企業(yè)和事業(yè)法人、基金等。 個(gè)人投資者：最廣泛的投資者。 |
持有時(shí)間 | 短線投資者、中線投資者、長(zhǎng)線投資者 |
投資者心理因素 | 穩(wěn)健型、冒險(xiǎn)型、中庸型 |
（1）概念：機(jī)構(gòu)投資者，是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金，以獲得證券投資收益為主要經(jīng)營(yíng)目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)或企業(yè)。
（2）特點(diǎn)：①投資資金規(guī)模化；②投資管理專業(yè)化；③投資結(jié)構(gòu)組合化；④投資行為規(guī)范化。
（3）分類
分類標(biāo)準(zhǔn) | 類別 |
政策標(biāo)準(zhǔn) | 一般機(jī)構(gòu)投資者、戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者。 |
機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與市場(chǎng)的關(guān)系 | 金融機(jī)構(gòu)投資者、非金融機(jī)構(gòu)投資者。 |
投資者所在國(guó)家和地區(qū) | 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、境外機(jī)構(gòu)投資者。 |
投資者身份或組織機(jī)構(gòu) | ①按照《證券法》和相關(guān)法規(guī)，有明確的法律規(guī)定的從事股票交易權(quán)利的證券公司和證券投資基金管理公司。 ②按照《證券法》和相關(guān)法規(guī)，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”，即國(guó)有企業(yè)、國(guó)有控股公司和上市公司。 ③在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人，如“三資”企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、未上市的非國(guó)有控股的股份制企業(yè)、社團(tuán)法人等。 |
口訣記憶：機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)
①投資資金規(guī)?；?/p>
②投資管理專業(yè)化；
③投資結(jié)構(gòu)組合化；
④投資行為規(guī)范化
口訣：一專一合二規(guī)
（1）發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資。
（2）發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。
（3）機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行。
（4）機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。
口訣記憶：機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)中的作用
（1）發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資。
（2）發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。
（3）機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行。
（4）機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。
口訣：促融資、全機(jī)制、散風(fēng)險(xiǎn)、助發(fā)展
如果通過以上內(nèi)容還無法掌握本考點(diǎn)，建議可以跟著老師一起來學(xué)習(xí)。王佳榮老師從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長(zhǎng)將理論融入實(shí)踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評(píng)。
證券從業(yè)考試改革在即，考試難度增大，提前備考才能掌握主動(dòng)權(quán)，講師王佳榮、孫婧帶你搶占先機(jī)一考通關(guān)，2022年早日拿下證書>
如果你沒有足夠的備考時(shí)間，或是基礎(chǔ)薄弱的證券考生，可以來233網(wǎng)校跟著老師一起學(xué)，多階段班級(jí)幫你強(qiáng)化提升，助你有效通關(guān)！
俗話說“千學(xué)不如一看，千看不如一練”，不思考，不實(shí)踐，學(xué)習(xí)終究是沒有效果的，也無法轉(zhuǎn)化成你的智慧。所以，筆者搜集了全球金融市場(chǎng)與金融體系近期真題，供大家練手、鞏固。下面就一起來練練手吧！
機(jī)構(gòu)投資者包括（）
Ⅰ、政府機(jī)構(gòu)類投資者
Ⅱ、金融機(jī)構(gòu)類投資者
Ⅲ、基金類機(jī)構(gòu)投資者
Ⅳ、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中作用的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A、發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制
B、一般來說，相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場(chǎng)的靈敏度
C、機(jī)構(gòu)投資者參與金融市場(chǎng)，有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行
D、個(gè)人投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對(duì)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定。較之機(jī)構(gòu)投資者有更為重要的意義
發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。機(jī)構(gòu)投資者可以在不同金融市場(chǎng)進(jìn)行資產(chǎn)配置，平衡各類金融市場(chǎng)之間的資金流動(dòng)與分配，促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)，由于機(jī)構(gòu)投資者具有專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場(chǎng)的靈敏度，改善貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，促進(jìn)利率市場(chǎng)化進(jìn)程，健全金融市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制。
機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行。
機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營(yíng)對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。成熟資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)表明，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)化趨勢(shì)越來越顯著，機(jī)構(gòu)投資者的重要性不斷增長(zhǎng)。
與個(gè)人投資者相比，證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資投資具有的特點(diǎn)有()
Ⅰ.投資資金規(guī)?；?/p>
Ⅱ.投資管理專業(yè)化
Ⅲ.投資結(jié)構(gòu)單一化
IV.投資行為規(guī)范化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
與個(gè)人投資者相比, 機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn):
(1)投資資金規(guī)?；?/p>
(2)投資管理專業(yè)化。
(3)投資結(jié)構(gòu)組合化。
(4)投資行為規(guī)范化。
各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過購(gòu)買( )投資于證券市場(chǎng)。
Ⅰ.股票
Ⅱ.政府債券
Ⅲ.基金
IV.金融債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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