多層次資本市場的主要內(nèi)容是證券基礎(chǔ)第二章重要考點(diǎn)，歷年真題中出現(xiàn)頻率高，每年考題均會(huì)出現(xiàn)，其中我國的場內(nèi)市場、場外市場考點(diǎn)為出題點(diǎn)，考生一定要熟悉。
中國的金融體系與多層次資本市場為證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》第二章，占科目總分值13%，難度指數(shù)偏高。其中多層次資本市場的主要內(nèi)容為本章重點(diǎn)，近3年真題出現(xiàn)頻率高，通過近幾年考情分析，這一考點(diǎn)在第二章歷年真題中占比是20.00%。出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握更透徹，因此，考生一定要重點(diǎn)學(xué)習(xí)，爭取在考試時(shí)能夠精確判斷，不丟分。
| 章 | 節(jié) | 知識(shí)點(diǎn) | 近三年出題 | 章節(jié)占比 |
| 第二章 中國的金融體系與多層次資本市場 | 第一節(jié) 中國的金融體系 | 一、中國金融市場的歷史、現(xiàn)狀及影響因素 | 9 | 11.25% |
| 二、中國的金融中介機(jī)構(gòu)體系 | 15 | 18.75% | ||
| 三、中央銀行與貨幣政策 | 21 | 26.25% | ||
| 四、我國金融業(yè)對(duì)外開放的新趨勢 | 4 | 5.00% | ||
| 第二節(jié) 中國的多層次資本市場 | 一、多層次資本市場概述 | 3 | 3.75% | |
| 二、多層次資本市場的主要內(nèi)容 | 16 | 20.00% | ||
| 三、多層次資本市場的意義 | 0 | 0.00% | ||
| 四、以注冊(cè)制為核心構(gòu)建多層次資本市場一一科創(chuàng)板的建立與創(chuàng)業(yè)板的改革 | 12 | 15.00% |
通過以上關(guān)于第二章中國的金融體系與多層次資本市場考情分析，多層次資本市場的主要內(nèi)容分值占比較高。結(jié)合近幾年考試真題考點(diǎn)情況，主要出題方向?yàn)?span>我國的場內(nèi)市場、場外市場方面，筆者通過圖表、思維導(dǎo)圖的形式做了總結(jié)，更方便考生記憶、掌握。
主板市場 | ①上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的盈利能力； ②有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱； ③上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè)； ④深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)； ⑤2021年2月5日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深交所啟動(dòng)合并主板與中小板相關(guān)準(zhǔn)備工作，并發(fā)布兩板合并業(yè)務(wù)通知及相關(guān)規(guī)則，明確合并實(shí)施后的相關(guān)安排，于4月6日正式實(shí)施兩板合并。 |
科創(chuàng)板市場 | 后文單獨(dú)講 |
創(chuàng)業(yè)板市場 | ①2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)； ②為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)； ③具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。 |
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) （新三板） | ①成立于2012年9月20日； ②為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)； ③股票轉(zhuǎn)讓可以采用協(xié)議方式、做市方式、競價(jià)方式或其他中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。 |
區(qū)域性股權(quán)市場 | ①為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場所。 ②實(shí)行合格投資者制度。 ③由所在地省級(jí)人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。 |
券商柜臺(tái)市場 | 證券公司為與特定交易對(duì)手方在集中交易場所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺(tái)。在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品： ①證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品； ②銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品； ③金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。 |
機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng) | 報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人來自中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國上市公司協(xié)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他自律組織會(huì)員，包含證券公司、私募基金、公募基金、銀行、信托、保險(xiǎn)、支付公司、投資咨詢公司、地方股權(quán)交易中心及其他機(jī)構(gòu)。 |
私募基金市場 | 私募基金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于100萬且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： ①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位； ②個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收人不低于50萬元。 |
如果通過以上內(nèi)容還無法掌握本考點(diǎn)，建議可以跟著老師一起來學(xué)習(xí)。王佳榮老師從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長將理論融入實(shí)踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評(píng)。
證券從業(yè)考試改革在即，考試難度增大，提前備考才能掌握主動(dòng)權(quán)，講師王佳榮、孫婧帶你搶占先機(jī)一考通關(guān)，2022年早日拿下證書>
如果你沒有足夠的備考時(shí)間，或是基礎(chǔ)薄弱的證券考生，可以來233網(wǎng)校跟著老師一起學(xué)，多階段班級(jí)幫你強(qiáng)化提升，助你有效通關(guān)！
俗話說“千學(xué)不如一看，千看不如一練”，不思考，不實(shí)踐，學(xué)習(xí)終究是沒有效果的，也無法轉(zhuǎn)化成你的智慧。所以，筆者搜集了全球金融市場與金融體系近期真題，供大家練手、鞏固。下面就一起來練練手吧！
場外交易市場的特征有（）。
Ⅰ、掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低
Ⅱ、監(jiān)管較為寬松
Ⅲ、交易制度通常采用做市商制度
Ⅳ、信息披露要求較低
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
場外交易市場的特征：
（1）掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求。
（2）信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。
（3）交易制度通常采用做市商制度。
我國的場內(nèi)交易市場包括（）
Ⅰ、主板市場
Ⅱ、科創(chuàng)板市場
Ⅲ、創(chuàng)業(yè)板市場
Ⅳ、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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