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基金的投資理念與投資風格(★)
(1)投資理念:為什么要投資,即投資的目的是什么;怎樣投資,即投資的方法是什么
(2)投資風格:基金投資風格是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過程中所釆用的某一特定方式或投資目標,是嚴格按照承諾對資產(chǎn)進行配置以獲取預期收益的投資戰(zhàn)略或計劃。
基金公司的投資管理過程(★★★)
負責制:目前,我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。
基金管理公司的投資管理部門:投資部門、研究部門、交易部門
投資管理流程:研究部門提供研究報告、投資決策委員會決定基金總體投資計劃、基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案、交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。
試題鞏固:
【單項選擇題】一般而言,基金投資管理的流程不包括()。
A. 研究部門提供研究報告
B. 投資決策委員會決定基金總體投資計劃
C. 投資決策委員會擬訂投資組合具體方案
D. 交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易
(1) 研究部門提供研究報告。
(2) 投資決策委員會決定基金總體投資計劃。
(3) 基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案。
(4) 交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。
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