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(一)我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形

1.企業(yè)債券

(1)發(fā)行的基本條件。

(2)募集資金的投向。

(3)不得再次發(fā)行的情形。

2.公司債券

(1)發(fā)行的基本條件。公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(2)募集資金投向。

(二)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求

1.企業(yè)債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求及其他安排

(1)信用評(píng)級(jí)。

(2)發(fā)行規(guī)模。

(3)期限。一般為1年以上。

(4)利率。不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。

(5)擔(dān)保。發(fā)行企業(yè)債券，擔(dān)保并非強(qiáng)制要求。

(6)承銷(xiāo)。企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。

(7)法律意見(jiàn)書(shū)。

2.公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求及其他安排

發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定對(duì)以下事項(xiàng)作出決議：發(fā)行債券的數(shù)量;發(fā)行方式;債券期限;募集資金的用途;決議的有效期;其他按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定需要明確的事項(xiàng)。發(fā)行公司債券，如果對(duì)增信機(jī)制、償債保障措施作出安排的，也應(yīng)當(dāng)在決議事項(xiàng)中載明。

試題鞏固：

【單項(xiàng)選擇題】公司債券公開(kāi)發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A. 3

B. 5

C. 6

D. 7

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