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一、開戶

包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。

1.證券賬戶的種類

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶，投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。

2.基本原則和要求

(1)原則：開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性(實(shí)名制)的原則。

證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定為證券投資基金、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃、社會(huì)保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶。

(2)其他要求：投資者申請(qǐng)開立A股賬戶時(shí)，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市A股賬戶，投資者確有需要開立單邊A股賬戶的除外。

二、證券托管和證券存管

1.證券托管和證券存管的概念

現(xiàn)在均采用電腦記賬方式。

2.我國的證券托管制度

三、委托買賣

1.證券委托的形式

2.委托指令的基本類別

(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;

(2)根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托;

(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;

(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

3.委托指令的內(nèi)容(反映客戶買賣證券的具體要求)

證券賬戶號(hào)碼;證券代碼;買賣方向;委托數(shù)量;委托價(jià)格;交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。

4.委托受理的手續(xù)和過程

(1)委托受理

(2)委托執(zhí)行

證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

時(shí)間優(yōu)先：證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)。

試題鞏固：

【單項(xiàng)選擇題】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（　　）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

A. 中國證監(jiān)會(huì)

B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D. 證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

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