233網(wǎng)校特別提供2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》各章節(jié)重要考點(diǎn)，考生們一定要重點(diǎn)復(fù)習(xí)！同時(shí)，233網(wǎng)校推出了證券從業(yè)資格干貨筆記，內(nèi)含各章的考情分析，高頻考點(diǎn)、考點(diǎn)分布以及課后真題回顧，點(diǎn)擊免費(fèi)試讀>>

【2021版證券思維導(dǎo)圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業(yè)2021最后1次拿證機(jī)會(huì)】

1、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系（★★）

科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”體系。

2、科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)（★★★）

（1）上市條件：

①發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元。

②首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；

③公司總股本超過(guò)人民幣4億元的，首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

④市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)等其他條件

（2）五套上市指標(biāo)：

3、科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)（★★★）

①上市標(biāo)準(zhǔn)多元化；

②發(fā)行審核注冊(cè)制；

③發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化；

④交易機(jī)制差異化；

⑤持續(xù)監(jiān)管更具針對(duì)性；

⑥退市制度從嚴(yán)化。

4、創(chuàng)業(yè)板定位（★）

主要服務(wù)成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。

5、創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體系（★★）

（1）《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》主要內(nèi)容

①精簡(jiǎn)優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件，將發(fā)行條件中可以由投資者判斷的事項(xiàng)轉(zhuǎn)化為更加嚴(yán)格的信息披露要求，強(qiáng)調(diào)按照重大性原則把握企業(yè)的法律合規(guī)性和財(cái)務(wù)規(guī)范性問(wèn)題。

②對(duì)注冊(cè)程序作出制度安排，實(shí)現(xiàn)受理和審核全流程電子化和全流程公開(kāi)，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，提高審核透明度。

③強(qiáng)化信息披露要求，嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人等相關(guān)主體在信息披露方面的責(zé)任，制定針對(duì)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點(diǎn)的差異化信息披露規(guī)則。

④明確市場(chǎng)化發(fā)行承銷(xiāo)的基本規(guī)則，并規(guī)定定價(jià)方式、投資者報(bào)價(jià)要求、最高報(bào)價(jià)剔除比例等事項(xiàng)應(yīng)同時(shí)遵守深交所相關(guān)規(guī)定。

⑤強(qiáng)化監(jiān)督管理和法律責(zé)任，加大對(duì)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體違法違規(guī)行為的追責(zé)力度。

（2）《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》主要內(nèi)容

①明確適用范圍，上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、存托憑證等證券品種的，適用該辦法。

②精簡(jiǎn)優(yōu)化發(fā)行條件，區(qū)分向不特定對(duì)象發(fā)行和向特定對(duì)象發(fā)行，差異化設(shè)置各類(lèi)證券品種的再融資條件。

③明確發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，深交所審核期限為個(gè)月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為15個(gè)工作日。同時(shí)，針對(duì)"小額快速"融資設(shè)置簡(jiǎn)易程序。

④強(qiáng)化信息披露要求，要求有針對(duì)性地披露業(yè)務(wù)模式、公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略等信息，充分揭示可能對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性以及未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素

⑤對(duì)發(fā)行承銷(xiāo)作出特別規(guī)定，就發(fā)行價(jià)格、定價(jià)基準(zhǔn)日、鎖定期，以及可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格、交易方式等作出專(zhuān)門(mén)安排。

⑥強(qiáng)化監(jiān)督管理和法律責(zé)任，加大對(duì)上市公司、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體違法違規(guī)行為的追責(zé)力度。

（3）《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》主要內(nèi)容

①明確適用原則，創(chuàng)業(yè)板公司應(yīng)遵守上市公司持續(xù)監(jiān)管的一般規(guī)定，但《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行另有規(guī)定的除外。

②明確公司治理相關(guān)要求，并針對(duì)存在特別表決權(quán)股份的公司作出專(zhuān)門(mén)安排。

③建立具有針對(duì)性的信息披露制度，強(qiáng)化行業(yè)定位和風(fēng)險(xiǎn)因素的披露，突出控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)鍵少數(shù)的信息披露責(zé)任。

④明確股份減持要求，適當(dāng)延長(zhǎng)未盈利企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高的持股鎖定期

⑤完善重大資產(chǎn)重組制度，明確創(chuàng)業(yè)板上市公司并購(gòu)重組涉及發(fā)行股票的實(shí)行注冊(cè)制，并規(guī)定重組標(biāo)的資產(chǎn)要求等。

⑥調(diào)整股權(quán)激勵(lì)制度，擴(kuò)展可以成為激勵(lì)對(duì)象的人員范圍，放寬限制性股票的價(jià)格限制，并進(jìn)一步簡(jiǎn)化限制性股票的授予程序。

（4）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》修訂的主要內(nèi)容

①與新《證券法》保持協(xié)調(diào)銜接，調(diào)整審核程序相關(guān)條款，完善保薦代表人管理。

②落實(shí)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革要求，明確發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人配合保薦工作的相關(guān)要求，細(xì)化中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求，督促中介機(jī)構(gòu)各盡其責(zé)、合力把關(guān)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

③強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制要求，將保薦業(yè)務(wù)納入公司整體合規(guī)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，推動(dòng)行業(yè)自發(fā)形成合規(guī)發(fā)展、履職盡責(zé)的內(nèi)生動(dòng)力和自我約束力。

④加大問(wèn)責(zé)力度，豐富監(jiān)管措施類(lèi)型，提高違法違規(guī)成本。

6、改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異（★）

試題鞏固：

【選擇題】（）將成為我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。

A. 主板

B. 科創(chuàng)板

C. 創(chuàng)業(yè)板

D. 新三板

點(diǎn)擊進(jìn)入課后練習(xí)：證券從業(yè)資格考試[模擬試題]、[歷年真題]、[章節(jié)試題]多種免費(fèi)試題在線測(cè)試，各科真題試卷實(shí)戰(zhàn)演練。