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1、證券交易所的定義、特征及主要職能（★★）
（1）定義：證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，它是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
（2）特征：
①有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間；
②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易；
③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；
④通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格；
⑤集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；
⑥實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。
（3）主要職能：
①提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；
②制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
③依法審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)；
④審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市；
⑤提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；
⑥組織和監(jiān)督證券交易；
⑦對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；
⑧對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；
⑨對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；
⑩管理和公布市場(chǎng)信息；開(kāi)展投資者教育和保護(hù)；
2、證券交易所的組織形式（★★）
（1）公司制證券交易所：以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建。
①股東大會(huì)——最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
②董事會(huì)——執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)
③監(jiān)事會(huì)——監(jiān)督機(jī)構(gòu)
④經(jīng)理層——日常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
（2）會(huì)員制證券交易所：是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。
組織機(jī)構(gòu)由會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他專門委員會(huì)、總經(jīng)理及其他職能部門組成。
試題鞏固：
【單項(xiàng)選擇題】證券交易所的非會(huì)員理事由（ ）委派。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
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