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(一)證券公司的基本概念

證券公司：在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審査批準。美國的通俗稱謂是“投資銀行”，英國則稱其為“商人銀行”。

(二)我國證券公司的發(fā)展歷程

1.第一階段：數(shù)量較少，業(yè)務范圍窄(1980?1991年)

1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。

2.第二階段：數(shù)量激增、業(yè)務擴大及第一次綜合治理(1992?1997年)

3.第三階段：《證券法》頒布及第二次綜合治理(1998?2007年)

我國于1998年12月頒布了《中華人民共和國證券法》，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會，依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，并實行證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。

同時，證券公司實行分類管理，分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司。

4.第四階段：行業(yè)步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段(2008?2017年)

5.第五階段：步入強監(jiān)管和擴大開放的新階段(2018年以來)

(三)證券公司的監(jiān)管制度

1.業(yè)務許可制度

2.以誠信與資質為標準的市場準入制度

3.分類監(jiān)管制度

中國證監(jiān)會將證券公司分為五大類11個級別。

4.以凈資本和流動性為核心的風險監(jiān)控和預警制度

綜合考慮流動性風險監(jiān)管指標要求，從風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率及凈穩(wěn)定資金率四個核心指標，構建合理有效的風險指標體系。

5.合規(guī)管理制度

6.客戶交易結算資金第三方存管制度

7.信息報送與披露制度

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括三個：

一是信息報送制度。

二是信息公開披露制度。

三是年報審計監(jiān)管。

試題鞏固：

【單項選擇題】（　?。┠?月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內部合規(guī)管理制度。

A. 2008

B. 2009

C. 2010

D. 2011

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