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2024年證券金融基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)霸筆記：證券投資者

1、證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類（★★★）

（1）概念：證券市場(chǎng)投資者，是指以取得利息、股息或資本收益為目的，購買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)

利的主體。

（2）特點(diǎn)：證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者。

（3）分類

分類標(biāo)準(zhǔn) 類別

投資者身份

機(jī)構(gòu)投資者：主要包括政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、QFII、 QDII、企業(yè)和事業(yè)法人、基金等。

個(gè)人投資者：最廣泛的投資者。

持有時(shí)間 短線投資者、中線投資者、長(zhǎng)線投資者

投資者心理因素 穩(wěn)健型、冒險(xiǎn)型、中庸型

2、機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類（★★★）

（1）概念：機(jī)構(gòu)投資者，是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金，以獲得證券投資收益為主要經(jīng)營(yíng)目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)

構(gòu)或企業(yè)。

（2）特點(diǎn)：①投資資金規(guī)?；虎谕顿Y管理專業(yè)化；③投資結(jié)構(gòu)組合化；④投資行為規(guī)范化。

（3）分類

分類標(biāo)準(zhǔn) 類別

政策標(biāo)準(zhǔn) 一般機(jī)構(gòu)投資者、戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者。

機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與市場(chǎng)的關(guān)系 金融機(jī)構(gòu)投資者、非金融機(jī)構(gòu)投資者。

投資者所在國家和地區(qū) 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、境外機(jī)構(gòu)投資者。

投資者身份或組織機(jī)構(gòu)

①按照相關(guān)法規(guī)，規(guī)定從事股票交易權(quán)利的證券公司

和證券投資基金管理公司。

②按照相關(guān)法規(guī)，可以參加股票交易但操作受到限制

的“三類企業(yè)”，即國有企業(yè)、國有控股公司和上市公

司。

③在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏

明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人，如“三資”企 業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、未上市的非國有控股的股份制企業(yè)、

社團(tuán)法人等。

3、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用（★★）

（1）發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資。

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