免費(fèi) 2024年證券金融基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)霸筆記：自律性組織.pdf
導(dǎo)讀：本文主要介紹了自律性組織，主要包含證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算公司等。建議各位考生收藏！反復(fù)查閱！
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2024年證券金融基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)霸筆記：自律性組織
1、證券交易所（★★）
（1）定義
證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，它是整個(gè)證券市場的核心。
（2）特征
①有固定的交易場所和交易時(shí)間；
②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作
為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易；
③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；
④通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格；
⑤集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；
⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。
（3）主要職能
①提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；
②制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
③依法審核公開發(fā)行證券申請；
④審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市；
⑤提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；
⑥組織和監(jiān)督證券交易；
⑦對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；
⑧對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；
⑨對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；
⑩管理和公布市場信息；