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2024年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》數(shù)字考點(diǎn)匯總（適用于2024年版教材）

2024年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》數(shù)字考點(diǎn)匯總

1．一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸

2．16世紀(jì)中葉，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的股份公司出現(xiàn)

3．1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所--阿姆斯特丹證券交易所

4．2007-2009年，一場始于美國的次貸危機(jī)逐步演變成為全球金融危機(jī)。

5．巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)由美國、英國、法國、德國、意大利、日本、荷蘭、加拿大、比利時(shí)、瑞典10國央

行于1974年底共同成立。

6．國際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）成立于1983年。

7．國際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)（IAIS）于1994年在瑞士成立。

8．2000年《金融服務(wù)法》實(shí)施，2001年統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)--金融服務(wù)局（FSA）正式成立，負(fù)責(zé)對銀行、證券、保

險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施審慎監(jiān)管，統(tǒng)一監(jiān)管體制得以確立。

9．1990年11月，上海證券交易所成立，12月開業(yè)

10．1991年4月，深圳證券交易成立，7月開業(yè)

11．20世紀(jì)90年代開始發(fā)行B股

12．2002年引入合格境外投資者（QFII），后逐步擴(kuò)大至人民幣合格境外投資者（RQFII）

13．2014年11月17日，“滬港通”股票交易正式啟動(dòng)

14．2016年12月5日,“深港通”正式啟動(dòng)

15．2019年6月17日，"滬倫通”正式在上交所和倫交所啟動(dòng)

16．1990年10月我國成立了第一家商品期貨交易所--鄭州商品交易所

17．2021年4月19日，廣州期貨交易所舉行揭牌儀式

18．2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立，成為我國首家金融衍生品交易所

19．2010年4月16日，中國金融期貨交易所推出滬深300股指期貨合約

20．2015年2月9日，我國首個(gè)場內(nèi)金融期權(quán)--上證50ETF期權(quán)，在上海證券交易所正式上市交易

21．2019年金融開放“新十一條”：

人身險(xiǎn)外資股占比限制從51%提高至100%的過渡期由原定2021年提前到2020年；

取消境內(nèi)保險(xiǎn)公司合計(jì)持有保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的股份不得低于75%的規(guī)定，允許境外投資者持有股份超

過25%；

放寬外資保險(xiǎn)公司準(zhǔn)入條件，取消30年經(jīng)營年限要求；

將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股占比限制的時(shí)點(diǎn)提前到2020年；

22．科創(chuàng)板上市指標(biāo)相關(guān)數(shù)字考點(diǎn)

（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在8000萬元以上

（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%

（3）應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利7項(xiàng)以上

（4）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率達(dá)到25%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元

23．新“國九條”及“1+N”政策體系。其中,“1”是新“國九條”本身,“N”是若干配套制度規(guī)則。

24．QFII準(zhǔn)入要求：經(jīng)營行為規(guī)范，近3年或者自成立以來未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

25．QFII持股比例

（1）單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單個(gè)上市公司或者掛牌公司的投資限額，不得超過該公司股

份總數(shù)的10%（與國內(nèi)基金一樣）