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2024年6月證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案（考試回憶版90題）

2024.6.1金融基礎(chǔ)知識(shí)真題答案（58題）

一、單選題

1.從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用不包括（ ）。

A.基金托管人的托管費(fèi)

B.基金的證券交易費(fèi)用

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

D.基金管理人的管理費(fèi)

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支：基金管理人的管理費(fèi)、基金

托管人的托管費(fèi)、基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、按照國

家有關(guān)規(guī)定和基金合同規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

2.下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.股票價(jià)格指數(shù)一般由一些有影響力的機(jī)構(gòu)編制，并定期及時(shí)發(fā)布

B.股票價(jià)格指數(shù)是衡量整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格水平的一個(gè)總的尺度標(biāo)準(zhǔn)，能夠觀察股票市場(chǎng)的總體變化情況

C.股票價(jià)格指數(shù)是觀測(cè)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和周期狀況的參考指標(biāo)，被視為經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表

D.股票價(jià)格指數(shù)是用以反映整個(gè)市場(chǎng)上各種股票市場(chǎng)價(jià)格的總體水平及其變動(dòng)情況的指標(biāo)，因此股票價(jià)格指數(shù)

上漲則意味著市場(chǎng)所有股票價(jià)格上漲

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】當(dāng)股票指數(shù)上漲時(shí)，意味著股票的平均價(jià)格水平上漲，而不是所有股票價(jià)格上漲。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第四章第3節(jié)—股票價(jià)格指數(shù)

3.基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A. 不確定

B.固定

C.管理人隨時(shí)確定

D.托管人隨時(shí)確定

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】基金一般都按照【固定】的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的

估值頻率。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第六章第3節(jié)—基金資產(chǎn)估值需考慮的因素

4.上市公司向原股東配售股份，簡稱為()。

A.配股

B.定向發(fā)行

C.間接融資

D.增發(fā)

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】向原股東配售股份，簡稱"配股" ，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購

權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)。

2024年6月證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案（考試回憶版90題）

2024.6.1金融基礎(chǔ)知識(shí)真題答案（58題）

一、單選題

1.從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用不包括（ ）。

A.基金托管人的托管費(fèi)

B.基金的證券交易費(fèi)用

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

D.基金管理人的管理費(fèi)

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支：基金管理人的管理費(fèi)、基金

托管人的托管費(fèi)、基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、按照國

家有關(guān)規(guī)定和基金合同規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

2.下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.股票價(jià)格指數(shù)一般由一些有影響力的機(jī)構(gòu)編制，并定期及時(shí)發(fā)布

B.股票價(jià)格指數(shù)是衡量整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格水平的一個(gè)總的尺度標(biāo)準(zhǔn)，能夠觀察股票市場(chǎng)的總體變化情況

C.股票價(jià)格指數(shù)是觀測(cè)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和周期狀況的參考指標(biāo)，被視為經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表

D.股票價(jià)格指數(shù)是用以反映整個(gè)市場(chǎng)上各種股票市場(chǎng)價(jià)格的總體水平及其變動(dòng)情況的指標(biāo)，因此股票價(jià)格指數(shù)

上漲則意味著市場(chǎng)所有股票價(jià)格上漲

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】當(dāng)股票指數(shù)上漲時(shí)，意味著股票的平均價(jià)格水平上漲，而不是所有股票價(jià)格上漲。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第四章第3節(jié)—股票價(jià)格指數(shù)

3.基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A. 不確定

B.固定

C.管理人隨時(shí)確定

D.托管人隨時(shí)確定

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】基金一般都按照【固定】的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的

估值頻率。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第六章第3節(jié)—基金資產(chǎn)估值需考慮的因素

4.上市公司向原股東配售股份，簡稱為()。

A.配股

B.定向發(fā)行

C.間接融資

D.增發(fā)

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】向原股東配售股份，簡稱"配股" ，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購

權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第1節(jié)—企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征

5.下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯(cuò)誤的是()

A.由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券

B.簡稱地方債券

C.發(fā)行主體是地方政府

D.籌集資金不能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足

【233網(wǎng)校答案】

【233網(wǎng)校解析】本題正確答案為D。

選項(xiàng)C正確：地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級(jí)次組成，而且在不同的國家有不

同的名稱。

選項(xiàng)D錯(cuò)誤，A、B正確：地方政府債券簡稱"地方債券",也稱為地方公債或地方債，是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)

發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證。

籌集的資金一般【用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足】，或者地方興建大型項(xiàng)目。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第五章第1節(jié)—地方政府債券

6.企業(yè)可以通過()實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.發(fā)行債券

C.股票投資

D.收益權(quán)轉(zhuǎn)讓

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】企業(yè)可以通過【股票投資】實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過自

營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第2節(jié)——企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

7.關(guān)于商業(yè)銀行金融債券發(fā)行的操作要求，下列說法正確的是()。

A.金融債券可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行方式

B.金融債券可以在深圳證券交易所債券市場(chǎng)公開發(fā)行

C.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強(qiáng)制擔(dān)保要求

D.金融債券可以在上海證券交易所債券市場(chǎng)公開發(fā)行

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】金融債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行，可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分

期發(fā)行的方式。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第五章第2節(jié)—我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)

規(guī)定

8.能夠促進(jìn)儲(chǔ)蓄--投資轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)是（）。

A.金融市場(chǎng)

B.勞動(dòng)力帶場(chǎng)

C.技術(shù)市場(chǎng)

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第1節(jié)—企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征

5.下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯(cuò)誤的是()

A.由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券

B.簡稱地方債券

C.發(fā)行主體是地方政府

D.籌集資金不能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足

【233網(wǎng)校答案】

【233網(wǎng)校解析】本題正確答案為D。

選項(xiàng)C正確：地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級(jí)次組成，而且在不同的國家有不

同的名稱。

選項(xiàng)D錯(cuò)誤，A、B正確：地方政府債券簡稱"地方債券",也稱為地方公債或地方債，是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)

發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證。

籌集的資金一般【用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足】，或者地方興建大型項(xiàng)目。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第五章第1節(jié)—地方政府債券

6.企業(yè)可以通過()實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.發(fā)行債券

C.股票投資

D.收益權(quán)轉(zhuǎn)讓

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】企業(yè)可以通過【股票投資】實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過自

營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第2節(jié)——企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

7.關(guān)于商業(yè)銀行金融債券發(fā)行的操作要求，下列說法正確的是()。

A.金融債券可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行方式

B.金融債券可以在深圳證券交易所債券市場(chǎng)公開發(fā)行

C.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強(qiáng)制擔(dān)保要求

D.金融債券可以在上海證券交易所債券市場(chǎng)公開發(fā)行

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】金融債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行，可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分

期發(fā)行的方式。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第五章第2節(jié)—我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)

規(guī)定

8.能夠促進(jìn)儲(chǔ)蓄--投資轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)是（）。

A.金融市場(chǎng)

B.勞動(dòng)力帶場(chǎng)

C.技術(shù)市場(chǎng)

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】金融市場(chǎng)的重要性具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化。

(二)優(yōu)化資源配置。

(三)反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。

(四)宏觀調(diào)控。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第一章第1節(jié)—金融市場(chǎng)的重要性

9.下列關(guān)于公募基金信息披露的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.公募基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高

B.在我國，公募基金的信息披露具有自愿性

C.公募基金披露信息要具有真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

D.披露信息是了解、識(shí)別公募基金的重要信息來源渠道

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第六章第5節(jié)—基金信息披露

10.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取()的組織形式。

A.行紀(jì)制

B.契約制

C.會(huì)員制

D.經(jīng)紀(jì)制

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第4節(jié)—證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)和宗旨

11.屬于遠(yuǎn)期合約的衍生工具是()。

A.遠(yuǎn)期股票期權(quán)

B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

C.遠(yuǎn)期股票指數(shù)期貨

D.遠(yuǎn)期貨幣期貨

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約、遠(yuǎn)期股票合約等

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第七章-金融衍生工具的分類

12.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。

A. 信托公司債券

B. 信用公司債券

C.保證公司債券

D.抵押公司債券

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】信用公司債券不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第五章-公司債券

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】金融市場(chǎng)的重要性具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化。

(二)優(yōu)化資源配置。

(三)反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。

(四)宏觀調(diào)控。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第一章第1節(jié)—金融市場(chǎng)的重要性

9.下列關(guān)于公募基金信息披露的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.公募基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高

B.在我國，公募基金的信息披露具有自愿性

C.公募基金披露信息要具有真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

D.披露信息是了解、識(shí)別公募基金的重要信息來源渠道

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第六章第5節(jié)—基金信息披露

10.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取()的組織形式。

A.行紀(jì)制

B.契約制

C.會(huì)員制

D.經(jīng)紀(jì)制

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第4節(jié)—證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)和宗旨

11.屬于遠(yuǎn)期合約的衍生工具是()。

A.遠(yuǎn)期股票期權(quán)

B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

C.遠(yuǎn)期股票指數(shù)期貨

D.遠(yuǎn)期貨幣期貨

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約、遠(yuǎn)期股票合約等

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第七章-金融衍生工具的分類

12.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。

A. 信托公司債券

B. 信用公司債券

C.保證公司債券

D.抵押公司債券

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】信用公司債券不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第五章-公司債券

13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨合約的說法，錯(cuò)誤的是(）。

A.期貨合約由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定

B.期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約

C.期貨合約是規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.金融期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【233網(wǎng)校答案】D

【233網(wǎng)校解析】D選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具(或金融變量) ，如外匯、債券、股

票、股價(jià)指數(shù)等。換言之，金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第七章-金融期貨命的與金融期貨市場(chǎng)

14.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T可以為證券投資人或者客戶提供多種形式的證券投資咨詢

服務(wù)，其中服務(wù)形式不包括 ()。

A.舉辦有關(guān)證券投資的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

B.接受投資人或者客戶委托，代理委托人從事證券投資

C.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體提供證券投資咨詢服務(wù)

【233網(wǎng)校答案】B

【233網(wǎng)校解析】證券投資咨詢包括以下形式：接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；舉辦有關(guān)

證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視

臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第3節(jié)——對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理

15.2019年1月，（）是第一家獲準(zhǔn)進(jìn)入我國信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的外資公司。

A.美國標(biāo)普公司

B.穆迪投資

C.惠譽(yù)國際

D.大公國際

【233網(wǎng)校答案】A

【233網(wǎng)校解析】2019年1月28日，美國標(biāo)普公司作為首家外資公司獲準(zhǔn)進(jìn)入中國信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第二章第1節(jié)——資本市場(chǎng)對(duì)外開放的新實(shí)踐

16.以下不屬于基金當(dāng)事人的是（ ）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人

【233網(wǎng)校答案】C

【233網(wǎng)校解析】基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第六章第2節(jié)——基金市場(chǎng)參與主體