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2024年證券金融基礎(chǔ)知識學霸筆記：證券中介機構(gòu)

1、我國證券公司的監(jiān)管制度（★★★）

（1）業(yè)務(wù)許可制度；

（2）以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度；

（3）分類監(jiān)管制度；

（4）以凈資本和流動性為核心的風險監(jiān)控和預(yù)警制度；

（5）合規(guī)管理制度；

（6）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（7）信息報送與披露制度。

2、證券公司主要業(yè)務(wù)（★★★）

（1）證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)：

證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券，收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

（2）證券投資咨詢業(yè)務(wù)：

基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告。

證券投資顧問業(yè)務(wù)：指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議

服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

發(fā)布證券研究報告（書面或電子文件）：指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響

因素進行分析，形威證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。

（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務(wù)；

②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；

③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)；

④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；

⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)；

⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他

業(yè)務(wù)形式。

（4）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

證券承銷業(yè)務(wù)：可以采取代銷或包銷方式。

證券保薦制度：由保薦人對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導，核實公司發(fā)行文件與上市文件中所載資料是否真實、準確、完整，

233網(wǎng)校（kick-shoes.com）：面向建筑工程、金融財會、職業(yè)資格等考證人群，提

供視頻課程、報考指導、免費題庫等考試培訓服務(wù)。

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