一、單項選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、 每只基金通過一家證券經(jīng)營機構買賣證券的年成交量，應低于這支基金買賣證券年成交量的（　?。?。
A．40%
B．30%
C．20%
D．10%

2、 以下說法正確的是（　　）。
A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行
B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行
C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位
D．開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位

3、 根據(jù)我國有關規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會同意，并經(jīng)（　　）批準后，封閉式基金可轉換為開放式基金。
A．獨立董事
B．基金發(fā)起人
C．基金托管人
D．監(jiān)管機構

4、 構建投資組合的目的是（　?。?
A．降低系統(tǒng)性風險
B．降低非系統(tǒng)性風險
C．增加系統(tǒng)性風險
D．增加非系統(tǒng)性風險

5、 下列說法錯誤的是（　　）。
A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風險分散程度的
B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉·夏普于1966年提出的另一個風險調整衡量指標
C．詹森指數(shù)以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率
D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標

6、 按照運作方式的不同，證券投資基金可以劃分為（　?。?
A．私募基金和公募基金
B．上市基金和不上市基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金

7、 我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設立主體為（　?。?
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金托管人

8、 封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業(yè)務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日?（　　）
A．1
B．2
C．3
D．4

9、 基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處（　　）罰款。
A．10萬元以上100萬元以下
B．20萬元以上200萬元以下
C．30萬元以上300萬元以下
D．50萬元以上500萬元以下

10、 證券投資基金在運作中要實行“三權分立’’的原則，“三權分立，，中的三方當事人一般是指基金的（　?。?。
A．管理人、托管人和投資人
B．持有人、管理人和投資人
C．托管人、發(fā)起人和投資人
D．受益人、管理人和投資人