一、單項選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（　?。﹤€月披露一次更新的招募說明書。
A．3
B．4
C．5
D．6

2、 基金托管人資格由中國證監(jiān)會和（　　）核準(zhǔn)。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C．財政部
D．中國銀監(jiān)會

3、 投資者參與認(rèn)購開放式基金，分（　　）個步驟。
A．1
B．2
C．3
D．4

4、 公司內(nèi)部控制的核心是（　　）和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。
A．權(quán)利制衡
B．明確責(zé)任
C．風(fēng)險控制
D．以審慎經(jīng)營、防范

5、 基金績效衡量是對基金經(jīng)理（　?。┑暮饬?。
A．管理能力
B．投資能力
C．穩(wěn)健性
D．風(fēng)險態(tài)度

6、 基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的（　?。┰瓌t。
A．及時性
B．準(zhǔn)確性
C．完整性
D．真實性

7、 開放式基金份額的發(fā)售，由（　　）負(fù)責(zé)辦理。
A．基金管理人
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

8、 （　　）在公司型基金中是一個有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個無形機(jī)構(gòu)。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金組織
D．基金份額持有人

9、 根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該（　?。?。
A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票
B．買入被低估的股票，買人被高估的股票
C．賣出被低估的股票，買人被高估的股票
D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

10、 建立在“一價原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是（　?。?。
A．資產(chǎn)組合理論
B．資本資產(chǎn)定價模型
C．套利定價模型
D．有效市場假說