二、多項(xiàng)選擇題(本大題20小題,每題1分,共20分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
64、
由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,主要出于以下哪些方面的考慮?( ?。?
A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì),能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,有利于基金的規(guī)范運(yùn)作
C.商業(yè)銀行資金雄厚
D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)集中
90、
股票基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括( ?。?
A.基金投資風(fēng)格分析
B.基金盈利能力分析
C.基金持倉結(jié)構(gòu)分析
D.基金分紅能力分析
224、
下列關(guān)于系列基金的含義表述正確的是( ?。?。
A.又稱為傘型基金
B.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換
C.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同
D.子基金獨(dú)立運(yùn)作
232、
基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有( ?。?
A.對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督
B.對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督
C.對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督
D.對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督
233、
基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括( ?。?。
A.環(huán)境控制
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
236、
基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括( ?。?。
A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.后臺(tái)管理系統(tǒng)
C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
D.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)
238、
下列屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析指標(biāo)的是( ?。?。
A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例
B.債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例
C.某行業(yè)投資占股票投資的比例
D.銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例
258、
當(dāng)且僅當(dāng)( ?。r(shí),債券投資組合才能夠免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率在所有期限點(diǎn)上都不變
B.收益率的任何變動(dòng)都使收益率曲線平行移動(dòng)
C.收益率曲線是水平狀態(tài)
D.利率在所有期限點(diǎn)上以相同的基點(diǎn)上升或下降
260、
夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別包括( )。
A.夏普指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),而特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)
B.夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn),而特雷諾指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致
D.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的表現(xiàn)是否優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)上的評(píng)判也可能不一致
382、
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金( )業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
A.存管
B.交收
C.清算
D.登記