一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（　　）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公布經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
A．全面性
B．合法、合規(guī)性
C．審慎性
D．適時(shí)性

2、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起（　?。﹥?nèi)。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．4個(gè)月

3、 同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)（　?。┿y行儲(chǔ)蓄。
A．大于
B．小于
C．基金接近
D．等于

4、 基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的不包括以下哪一項(xiàng)?（　?。?
A．揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)
B．評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性
C．維護(hù)基金持有者的利益
D．評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績

5、 下列關(guān)于簡單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，正確的是（　?。?。
A．簡單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率
B．簡單收益率在數(shù)值小于時(shí)間加權(quán)收益率
C．簡單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系
D．簡單收益率不會(huì)等于時(shí)間加權(quán)收益率

6、 目前，我國金融結(jié)構(gòu)存在（　?。┖停ā　。┫鄬?duì)失衡的矛盾。
A．直接融資、間接融資
B．契約基金、公司基金
C．公司購買、私人購買
D．股票基金、債券基金

7、 證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是（　?。?。
A．監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
B．投資人擁有所有權(quán)、管理權(quán)和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制
C．基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

8、 在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（　　）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．70%

9、 （　?。┦腔鸸芾砉就顿Y決策的最高決策機(jī)構(gòu)。
A．投資決策委員會(huì)
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C．總經(jīng)理辦公會(huì)
D．基金托管人

10、 與國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條?（　?。?
A．保護(hù)投資者
B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展