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    2013年證券從業(yè)第四次考試《證券投資基金》深度預(yù)測試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2013年11月22日
    導(dǎo)讀:
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    151、 在我國,基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托公司擔(dān)任。( ?。?br />
    152、 內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機(jī)制,設(shè)置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督,保證內(nèi)部控制制度的落實。( ?。?br />
    153、 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置必要的信息管理崗位,對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實行雙人雙崗。( ?。?br />
    154、 為了盡量減少跟蹤誤差,需要對復(fù)制的股票組合進(jìn)行報考維護(hù),并為此支付相應(yīng)的交易費用。( ?。?br />
    155、 基金托管人要編制基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購和贖回價格,對管理人的基金定期報告和定期更新的招募說明書等進(jìn)行復(fù)核、審查。(  )

    156、 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的10%。(  )

    157、 其他收入項目一般根據(jù)發(fā)生的實際金額確認(rèn)。( ?。?br />
    158、 對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算,基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定,分別獨立進(jìn)行賬簿設(shè)置、賬套管理、賬務(wù)處理。( ?。?br />
    159、 報考資產(chǎn)配置的風(fēng)險收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)。( ?。?br />
    160、 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%。( ?。?br />
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