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    證券政策法規(guī)外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2006-06-23 14:38:00

      第十五條 外資參股證券公司的董事長(zhǎng)或授權(quán)代表應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件,申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》:

     ?。ㄒ唬I(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

     ?。ǘ┕菊鲁蹋?/SPAN>

     ?。ㄈ┯芍袊?guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告;

     ?。ㄋ模┒?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的名單、簡(jiǎn)歷,主要業(yè)務(wù)人員的名單、證券從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件;

     ?。ㄎ澹﹥?nèi)部控制制度文本;

     ?。I(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施情況說(shuō)明書(shū)。

      第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出決定。對(duì)符合規(guī)定條件的,頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》;對(duì)不符合規(guī)定條件的,不予頒發(fā),并書(shū)面說(shuō)明理由。

      第十七條 未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》,外資參股證券公司不得開(kāi)業(yè),不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

      第十八條 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的,應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。

      收購(gòu)或參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件,其收購(gòu)的股權(quán)比例或出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。

      第十九條 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件:

     ?。ㄒ唬┓ǘù砣撕炇鸬纳暾?qǐng)表;

     ?。ǘ┕蓶|會(huì)關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議;

     ?。ㄈ┕菊鲁绦薷牟莅?;

     ?。ㄋ模┕蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或出資協(xié)議(股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議);

     ?。ㄎ澹M在該證券公司任職的外國(guó)投資者委派人員的名單、簡(jiǎn)歷;

      (六)境外股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書(shū)和證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件;

     ?。ㄆ撸┥暾?qǐng)前一年境外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;

     ?。ò耍┚惩夤蓶|所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函;

     ?。ň牛┮婪ú荒苡赏赓Y參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理方案;

     ?。ㄊ┯芍袊?guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

      第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定,書(shū)面通知申請(qǐng)的證券公司。不予批準(zhǔn)的,書(shū)面說(shuō)明理由。

      第二十一條 獲準(zhǔn)變更的證券公司,應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi),辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資事宜,清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù),并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記,換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

      第二十二條 獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件,申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》:

     ?。ㄒ唬I(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

     ?。ǘ┩赓Y參股證券公司章程;

      (三)公司原有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其副本;

     ?。ㄋ模┯芍袊?guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告;

     ?。ㄎ澹┮婪ú荒苡赏赓Y參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理工作報(bào)告;

     ?。┚哂凶C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前項(xiàng)清理工作出具的法律意見(jiàn)書(shū)和驗(yàn)證報(bào)告。

      第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出決定。對(duì)符合規(guī)定條件的,換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》;對(duì)不符合規(guī)定條件的,不予換發(fā),并書(shū)面說(shuō)明理由。

      第二十四條 外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或存續(xù)的證券公司,應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件;其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。

      外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司,股東中有境外股東的,其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。

      第二十五條 按照本規(guī)則規(guī)定提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)文件及報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的資料,必須使用中文。境外股東及其所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的,應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

      申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料,不能充分說(shuō)明申請(qǐng)人的狀況的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說(shuō)明。

      第二十六條 香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股證券公司的,比照適用本規(guī)則。

      第二十七條 外資參股證券公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng),本規(guī)則未作規(guī)定的,適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。

      第二十八條 本規(guī)則自200271日起實(shí)施。

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