第一章  總則

第一條  為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的投資行為,促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展,根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條  本辦法所稱合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱合格投資者),是指符合本辦法規(guī)定的條件,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng),并取得國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局)額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

第三條  合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn),委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

第四條  合格投資者必須遵守中國(guó)的法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。

第五條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局依法對(duì)合格投資者在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的證券投資活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第二章  資格條件和審批程序

第六條  申請(qǐng)合格投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

    (一)申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

    (二)申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；

    (三)申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,近三年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；

    (四)申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條  前條所指的資產(chǎn)規(guī)模等條件是:

    基金管理機(jī)構(gòu):經(jīng)營(yíng)基金業(yè)務(wù)達(dá)五年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的資產(chǎn)不少于一百億美元；

    保險(xiǎn)公司:經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)三十年以上,實(shí)收資本不少于十億美元,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元；

    證券公司:經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)達(dá)三十年以上,實(shí)收資本不少于十億美元,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元；

    商業(yè)銀行:最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度,總資產(chǎn)在世界排名前一百名以內(nèi),管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展情況,可以調(diào)整上述資產(chǎn)規(guī)模等條件。

第八條  申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送下列文件:

    (一)申請(qǐng)書(包括申請(qǐng)人的基本情況、擬申請(qǐng)投資額度、投資計(jì)劃等)；

    (二)符合本辦法第六條規(guī)定條件的證明文件；

    (三)與托管人簽訂的托管協(xié)議草案；

    (四)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

    (五)資金來(lái)源說(shuō)明書及批準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)不撤資承諾函；

    (六)申請(qǐng)人的授權(quán)委托書；

    (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局要求的其他文件。

    前款規(guī)定的文件,凡用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本或中文摘要。

第九條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起十五個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請(qǐng)人。

第十條  申請(qǐng)人在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后,應(yīng)當(dāng)通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度。

    國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起十五個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,書面通知申請(qǐng)人批準(zhǔn)的投資額度并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請(qǐng)人。

    申請(qǐng)人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后一年內(nèi)未取得外匯登記證的,其證券投資業(yè)務(wù)許可證自動(dòng)失效。

第十一條  為引入中長(zhǎng)期投資,對(duì)于符合本辦法第六條規(guī)定的封閉式中國(guó)基金或在其他市場(chǎng)有良好投資記錄的養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金的管理機(jī)構(gòu),予以優(yōu)先考慮。

第三章  托管、登記和結(jié)算

第十二條  托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

    (一)設(shè)有專門的基金托管部；

    (二)實(shí)收資本不少于八十億元人民幣；

    (三)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

    (四)具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件；

    (五)具備安全、有效的清算、交割能力；

    (六)具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；

    (七)最近三年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。

    外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的,可申請(qǐng)成為托管人,其實(shí)收資本條件按其境外總行的計(jì)算。

第十三條  取得托管人資格,必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局審批。

第十四條  境內(nèi)商業(yè)銀行申請(qǐng)取得托管人資格的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局報(bào)送下列文件:

    (一)申請(qǐng)書；

    (二)金融業(yè)務(wù)許可證副本；

    (三)有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度；

    (四)擁有有效、快速的信息技術(shù)系統(tǒng)的證明文件；

    (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局要求的其他文件。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局審核申請(qǐng)文件,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

第十五條  托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

    (一)保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)；

    (二)辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；

    (三)監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的,及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告；

    (四)在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益兩個(gè)工作日內(nèi),向國(guó)家外匯局報(bào)告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；

    (五)每月結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告合格投資者的人民幣特殊賬戶的收支情況；

    (六)每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi),編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局；

    (七)保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料,其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于十五年；

    (八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。