注冊(cè)國際投資分析師水平考試暫行辦法

(2005年12月19日發(fā)布）

第一章 總則

　　第一條 為推動(dòng)中國證券業(yè)專業(yè)水平考試體系的建設(shè)，提升從業(yè)人員綜合素質(zhì)，在中國境內(nèi)舉辦注冊(cè)國際投資分析師考試，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)關(guān)于考試的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 注冊(cè)國際投資分析師考試是由注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)及其成員機(jī)構(gòu)聯(lián)合組織的國際投資分析師資格考試，包括國際通用知識(shí)考試和本地考試兩部分，國際通用知識(shí)考試包括兩級(jí)：基礎(chǔ)考試和最終考試。

　　國際通用知識(shí)考試由注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理，本地考試由注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)各成員組織管理。

　　第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）是注冊(cè)國際投資分析師考試在中國境內(nèi)的組織管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在中國舉行注冊(cè)國際投資分析師考試的組織工作。注冊(cè)國際投資分析師考試是中國證券業(yè)專業(yè)水平體系的重要組成部分。

第二章 報(bào)名與考試

　　第四條 經(jīng)注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)認(rèn)可，符合本辦法第八、第九條規(guī)定的中國考生可直接參加協(xié)會(huì)組織的最終考試，通過后即認(rèn)可為通過注冊(cè)國際投資分析師全部考試。以下所提“注冊(cè)國際投資分析師考試”均指協(xié)會(huì)在中國境內(nèi)組織的注冊(cè)國際投資分析師最終考試。

　　第五條 注冊(cè)國際投資分析師考試為全球統(tǒng)一考試，具體時(shí)間由注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)確定。

　　第六條 注冊(cè)國際投資分析師考試分為兩張?jiān)嚲?，共?jì)六小時(shí)。試卷一包括公司財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、股票估值與分析；試卷二包括固定收益證券估值與分析、衍生產(chǎn)品估值與分析、投資組合管理。

　　第七條 報(bào)名參加注冊(cè)國際投資分析師考試的人員應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為注冊(cè)國際投資分析師考試會(huì)員，并繳納注冊(cè)費(fèi)。

　　第八條 具備下列條件者可注冊(cè)為注冊(cè)國際投資分析師考試會(huì)員：

　?。ㄒ唬┮淹ㄟ^證券業(yè)從業(yè)人員資格考試五個(gè)科目考試；

　?。ǘ┍究埔陨蠈W(xué)歷；

　?。ㄈ┳罱迥隉o不良行為記錄；

　?。ㄋ模┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；

　　（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其它條件。

　　第九條 具備以下條件的人員，如在2006年6月30日前進(jìn)行注冊(cè)國際投資分析師考試注冊(cè)的，可以豁免第八條第一款：

　　（一）證券行業(yè)從業(yè)五年（含五年）以上；

　　（二）已取得證券執(zhí)業(yè)證書；

　?。ㄈ┈F(xiàn)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或證券研究機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。

　　第十條 第八條所指人員應(yīng)在注冊(cè)后五年內(nèi)通過兩卷考試，第九條所指人員應(yīng)在三年內(nèi)通過兩卷考試。

　　第十一條 未在前條規(guī)定時(shí)間考試合格的人員，應(yīng)重新注冊(cè)報(bào)名參加考試。

　　第十二條 注冊(cè)國際投資分析師考試會(huì)員報(bào)名參加考試，應(yīng)填寫報(bào)名表，繳納考試費(fèi)，并在指定時(shí)間領(lǐng)取準(zhǔn)考證。

　　第十三條 協(xié)會(huì)可指定有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考試培訓(xùn)，注冊(cè)國際投資分析師考試會(huì)員可根據(jù)情況自愿參加。

　　第十四條 注冊(cè)國際投資分析師考試大綱、教材和試卷使用中文或英文。

　　第十五條 注冊(cè)國際投資分析師考試采取筆試方式進(jìn)行。

　　第十六條 協(xié)會(huì)按照方便應(yīng)考的原則組織考務(wù)工作。應(yīng)考人員在規(guī)定的考試時(shí)間，到指定考場(chǎng)參加考試。

　　第十七條 考試成績(jī)由協(xié)會(huì)公布，應(yīng)考人員可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定的其他方式查詢考試成績(jī)。

第三章 資格認(rèn)證與管理

　　第十八條 通過注冊(cè)國際投資分析師考試的考生可申請(qǐng)成為注冊(cè)國際投資分析師中國注冊(cè)會(huì)員。

　　第十九條 注冊(cè)國際投資分析師中國注冊(cè)會(huì)員可以獲得由注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的注冊(cè)國際投資分析師資格證書。該證書為中國證券業(yè)專業(yè)水平級(jí)別證書。

　　第二十條 注冊(cè)國際投資分析師中國注冊(cè)會(huì)員享受注冊(cè)國際投資分析師資格認(rèn)證的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十一條 考生應(yīng)當(dāng)對(duì)其提交資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)對(duì)通過不正當(dāng)手段獲得的注冊(cè)國際投資分析師證書應(yīng)予以撤銷并公告。

　　第二十二條 注冊(cè)國際投資分析師中國注冊(cè)會(huì)員違反注冊(cè)國際投資分析師協(xié)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以撤銷其注冊(cè)國際投資分析師中國注冊(cè)會(huì)員資格。

　　第二十三條 注冊(cè)國際投資分析師中國注冊(cè)會(huì)員名單及簡(jiǎn)介將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示，注冊(cè)國際投資分析師中國注冊(cè)會(huì)員可參加協(xié)會(huì)組織的注冊(cè)國際投資分析師相關(guān)活動(dòng)并享受協(xié)會(huì)提供的其它相關(guān)服務(wù)?！?/P>

第四章 附則

　　第二十四條 本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十五條 本辦法自公布之日起實(shí)施。

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