不定項(xiàng)選擇題
121. 某期貨公司的資產(chǎn)為3億元，負(fù)債為1．8億元，該公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（　　）。
A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司賬務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響
D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告


122. 某期貨經(jīng)紀(jì)公司于2012年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（　　）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A、3個(gè)工作日
B、5個(gè)工作日
C、一周
D、一個(gè)月


123. 劉某取得了期貨從業(yè)資格，于2012年4月10日進(jìn)入一家期貨公司工作，則其在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)做到（　?。?。
A、誠實(shí)守信
B、恪盡職守
C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則
D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨公司合法權(quán)益

124. 某期貨公司營業(yè)部的原負(fù)責(zé)人為李某，現(xiàn)擬變更為賈某，賈某具備相應(yīng)的任職資格。則期貨公司應(yīng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于（　　）。
A、變更時(shí)間
B、變更負(fù)責(zé)人申請書
C、擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明
D、期貨公司營業(yè)部的基本情況


125. 某期貨公司因經(jīng)營不善而破產(chǎn)，則期貨公司應(yīng)（　?。?。
A、先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)
B、依法辦理名稱的工商登記
C、依法辦理經(jīng)營范圍的工商登記
D、依法辦理公司章程的工商登記


126. 非結(jié)算會(huì)員甲在期貨交易中違約，則其承擔(dān)違約責(zé)任的方式有（　?。?。
A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任
B、保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)
C、全面結(jié)算會(huì)員以自有的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
D、非全面結(jié)算會(huì)員以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任


127. 劉某獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明后被甲期貨公司聘用。該期貨公司在調(diào)查其從業(yè)背景時(shí)發(fā)現(xiàn)，劉某曾在4年前因違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。則該期貨公司（　?。?。
A、可以為劉某辦理從業(yè)資格申請
B、不能為劉某辦理從業(yè)資格申請
C、可聘用劉某為勤雜人員但不得從事期貨交易
D、以上都不對(duì)


128. 2012年8月22日，某期貨公司的非控股股東甲公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法正確的有（　?。?br/>A、該期貨公司的控股股東應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B、甲公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司
C、該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D、甲公司持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押


129. 某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。對(duì)此，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（　?。?。
A、責(zé)令改正
B、對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C、責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓
D、出具警示函


130. 甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2013年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬 為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2011年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證 券從業(yè)資格。下列說法正確的有（　?。?br/>A、該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請
B、該期貨公司可以為甲辦理從業(yè)資格申請
C、該期貨公司仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)
D、該期貨公司必須解聘甲