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    2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(五)

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:44:00
    91. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)包括( ?。?
    A、每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告
    B、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告
    C、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)提交季度工作報(bào)告
    D、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交年度工作報(bào)告


    92. 下列選項(xiàng)中,屬于期貨營業(yè)部的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合的條件的有(  )。
    A、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地
    B、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施
    C、營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求,保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定
    D、營業(yè)部配備2條以上具有錄音功能的電話線路


    93. 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié) 算,結(jié)算科目的( ?。?yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
    A、內(nèi)容
    B、格式
    C、處理方式
    D、處理日期


    94. 期貨公司停業(yè),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有( ?。?。
    A、停業(yè)申請(qǐng)書
    B、停業(yè)決議文件
    C、關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
    D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料


    95. (  )依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
    A、中國證監(jiān)會(huì)
    B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
    C、期貨交易所
    D、保證金監(jiān)控中心


    96. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與( ?。┑葮I(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立,職責(zé)分離。
    A、風(fēng)險(xiǎn)控制
    B、經(jīng)理
    C、技術(shù)
    D、后勤


    97. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括( ?。?br/>A、接受期貨交易所監(jiān)督管理
    B、遵守國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
    C、按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
    D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格


    98. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括( ?。?br/>A、經(jīng)營計(jì)劃
    B、擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度文本
    C、發(fā)起人名單
    D、律師事務(wù)所出具的法律意見書


    99. 在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,(  )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
    A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司
    B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)代客戶
    C、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶
    D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)代期貨公司


    100. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料有( ?。?。
    A、期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃
    B、申請(qǐng)書、章程和交易規(guī)則草案
    C、已經(jīng)任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷
    D、理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷


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