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    2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(五)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:44:00
    141. 設(shè)立期貨交易所,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。( ?。?br />

    142. 保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算,分別管理,并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效 隔離。 (  )


    143. 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 ( ?。?br />

    144. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù), 需重新申請(qǐng)任職資格。 (  )


    145. 期貨公司對(duì)董事給予處分的,應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 ( ?。?br />

    146. 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨業(yè)務(wù)從業(yè)資格即可。 ( ?。?br />

    147. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和流動(dòng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格。(  )


    148. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo),對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者,期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后免試。( ?。?br />

    149. 期貨公司與客戶發(fā)生不可避免的利益沖突時(shí),應(yīng)優(yōu)先保證期貨公司利益。( ?。?br />

    150. 期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶.手續(xù)。( ?。?br />

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