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    2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:16:00
    71. 參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當符合下列條件。(  )
    A、年滿16周歲
    B、年滿18周歲
    C、具有完全民事行為能力
    D、具有高中以上文化程度


    72. 結(jié)算會員由(  )組成。
    A、交易結(jié)算會員
    B、全面結(jié)算會員
    C、特別結(jié)算會員
    D、期貨公司會員


    73. 中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對保障基金的( ?。┑惹闆r進行定期核查。
    A、籌集
    B、管理
    C、使用
    D、安全性


    74. 下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的管理說法正確的是( ?。?br/>A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行自律管理
    B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理
    C、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理
    D、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理


    75. 期貨業(yè)協(xié)會的會費一般有什么用途?( ?。?br/>A、保證協(xié)會工作正常運行的開支
    B、作為福利分攤協(xié)會工作人員
    C、按照協(xié)會章程規(guī)定的職責組織開展的各項業(yè)務(wù)活動
    D、為會員提供服務(wù)


    76. 期貨營業(yè)部應(yīng)當具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通信、交易等設(shè)施,且設(shè)施符合以下條件。( ?。?br/>A、營業(yè)部應(yīng)當配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通信線路,保證營業(yè)部的正常交易
    B、營業(yè)部應(yīng)當配備3條以上具有錄音功能的電話線路
    C、營業(yè)部應(yīng)當采取雙路供電
    D、營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當符合有關(guān)監(jiān)管要求,保證運行安全和穩(wěn)定


    77. 營業(yè)部內(nèi)部控制制度包括以下項目。( ?。?br/>A、營業(yè)部崗位職責及人員管理制度
    B、營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度
    C、營業(yè)部市場營銷管理制度
    D、反洗錢制度


    78. 營業(yè)部應(yīng)當加強開戶及合同管理,開戶及合同管理應(yīng)當符合以下要求。( ?。?br/>A、營業(yè)部應(yīng)當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同
    B、營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當一式三份
    C、期貨公司應(yīng)當建立投資者開戶的三級復(fù)核制度
    D、營業(yè)部相關(guān)責任人員應(yīng)當在開戶資料上簽字留痕

    79. 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當提交下列申請材料。( ?。?br/>A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書
    B、申請日前3個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表
    C、最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明
    D、經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告


    80. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以( ?。橹饕罁?jù)。
    A、本公司的研究報告
    B、合法取得的研究報告
    C、相關(guān)行業(yè)信息資料
    D、公開發(fā)布的相關(guān)信息


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