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    2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:16:00
    41. 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( ?。﹤€工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
    A、10
    B、12
    C、15
    D、20


    42. 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會制定,報(  )核準(zhǔn)。
    A、中國銀監(jiān)會
    B、中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
    C、中國證監(jiān)會
    D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)


    43. 期貨公司首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( ?。┠辍?br/>A、5
    B、10
    C、20
    D、30


    44. 不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由( ?。┏袚?dān)。
    A、從事交易的工作人員
    B、期貨交易所
    C、期貨公司
    D、單位自身


    45. 對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按(  )補(bǔ)償。
    A、90%
    B、100%
    C、60%
    D、80%


    46. 中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)(  )向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。
    A、每日
    B、每季度
    C、每年
    D、每月


    47. 國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所(  )為基準(zhǔn)計算價值。
    A、較低的收盤價
    B、較高的收盤價
    C、收盤價的算術(shù)平均值
    D、收盤價的加權(quán)平均值


    48. ( ?。蓶|大會負(fù)責(zé)。
    A、股東大會
    B、會員大會
    C、董事會
    D、理事會


    49. 取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。
    A、中國證監(jiān)會
    B、中國期貨業(yè)協(xié)會
    C、期貨交易所
    D、國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

    50. 期貨業(yè)協(xié)會中,特別會員年會費(fèi)于每年( ?。┲袄U納。
    A、3月31 日
    B、4月30日
    C、5月31 日
    D、6月30日


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