11. 下列不屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（　?。?。
A、具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等
B、注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上
D、控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度


12. 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的（　　）接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開(kāi)戶人金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A、保險(xiǎn)公司
B、商業(yè)銀行
C、擔(dān)保公司
D、證券公司

13. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（　?。?，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A、5％
B、10％
C、20％
D、40％


14. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料不包括（　?。?br/>A、證券公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證
B、董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)作出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
C、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
D、與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本


15. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)期貨交易介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A、5
B、10
C、15
D、20


16. 以下做法中錯(cuò)誤的是（　?。?。
A、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度
B、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
C、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D、證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)


17. 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)（　　）。
A、暫停對(duì)該公司新業(yè)務(wù)的審批
B、限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C、依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格
D、對(duì)其處以50萬(wàn)元至100萬(wàn)元罰款


18. 設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（　?。﹥|元。
A、5
B、10
C、15
D、20


19. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。┤f(wàn)元。
A、3000
B、2000
C、4000
D、1000


20. 期貨公司，股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)（　?。┐螘?huì)議。
A、2
B、3
C、4
D、1