2019年5月6日-5月12日233網(wǎng)校舉辦了期貨從業(yè)模考大賽，目前比賽已結(jié)束，小編把?？即筚惖脑嚲砉汲鰜斫o沒有參加大賽的同學(xué)們參考！查看?？即筚?gt;>233網(wǎng)校一般會(huì)在考前兩周舉行模考大賽，下次記得參加，贏取考前哦！
第1題、世界首家現(xiàn)代意義上的期貨交易所是（?）。
A.LME
B.COMEX
C.CME
D.CBOT
參考答案：D
參考解析：一般認(rèn)為，期貨交易萌芽于歐洲。早在古希臘和古羅馬時(shí)期，歐洲就出現(xiàn)過中央交易場(chǎng)所、大宗易貨交易以及帶有期貨貿(mào)易性質(zhì)的交易活動(dòng)。較為規(guī)范化的期貨市場(chǎng)在19世紀(jì)中期產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥。1848年，82位美國(guó)商人在芝加哥發(fā)起組建了世界上第一家較為規(guī)范化的期貨交易所——芝加哥期貨交易所（CBOT，又稱芝加哥谷物交易所），即首家現(xiàn)代意義上的期貨交易所。
第2題、關(guān)于期貨公司的表述，正確的是（?）。
A.在公司股東利益最大化的前提下保障客戶利益
B.客戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)源
C.屬于銀行金融機(jī)構(gòu)
D.主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不提供資產(chǎn)管理服務(wù)
參考答案：B
參考解析：A項(xiàng)，期貨公司應(yīng)在充分保障客戶利潤(rùn)最大化的前提下，爭(zhēng)取為公司股東創(chuàng)造最大價(jià)值。C項(xiàng)，期貨公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。D項(xiàng)，我國(guó)期貨公司除了可以從事傳統(tǒng)的境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，符合條件的公司還可從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以及期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
第3題、期貨公司對(duì)其營(yíng)業(yè)部不需（?）。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
C.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算
D.統(tǒng)一開發(fā)客戶
參考答案：D
參考解析：期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，即期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。期貨公司可根據(jù)需要設(shè)置不同規(guī)模的營(yíng)業(yè)部。
第4題、在我國(guó)，為期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。
A.期貨交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)
B.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案：A
參考解析：目前我國(guó)采取結(jié)算機(jī)構(gòu)是某一交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。
第5題、在一個(gè)正向市場(chǎng)上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會(huì)是()。
A.盈虧相抵
B.得到部分的保護(hù)
C.得到全面的保護(hù)
D.沒有任何的效果
參考答案：C
參考解析：在正向市場(chǎng)里，基差為負(fù)，基差縮小，亦即基差走強(qiáng)，賣出套期保值者會(huì)得到全面的保護(hù)。
第6題、期貨交易中期貨合約用代碼表示，C1203表示（）。
A.玉米期貨上市月份為2012年3月
B.玉米期貨上市日期為12月3日
C.玉米期貨到期月份為2012年3月
D.玉米期貨到期時(shí)間為12月3日
參考答案：C
參考解析：C是玉米的代碼12代表年份，3代表月份。因此C1203表示：玉米期貨到期月份為2012年3月。
第7題、美國(guó)政府短期國(guó)債通常采用（?）。
A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期還本付息
B.分期付息，到期還本
C.按面值發(fā)行，到期一次還本付息
D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按面值兌付
參考答案：D
參考解析：短期國(guó)債采用貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按照面值進(jìn)行兌付。附息國(guó)債的付息方式是在債券期滿之前，按照票面利率每半年（或每年、每季度）付息一次，最后一筆利息在期滿之日與本金一起償付。
第8題、股價(jià)指數(shù)期貨在最后交易日以后，以下列哪一種方式交割？（?）
A.現(xiàn)金交割
B.依賣方?jīng)Q定將股票交給買方
C.依買方?jīng)Q定以何種股票交割
D.由交易所決定交割方式
參考答案：A
參考解析：股指期貨合約的交割普遍采用現(xiàn)金交割方式，即按照交割結(jié)算價(jià)，計(jì)算持倉(cāng)者的盈虧，按此進(jìn)行資金的劃撥，了結(jié)所有未平倉(cāng)合約。
第9題、以下屬于虛值期權(quán)的是（?）。
A.看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格
B.看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格
C.看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于當(dāng)時(shí)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格
D.看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格
參考答案：D
參考解析：虛值期權(quán)，也稱期權(quán)處于虛值狀態(tài)，是指內(nèi)涵價(jià)值計(jì)算結(jié)果小于0的期權(quán)。虛值看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于其標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格，看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于其標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格。
第10題、在進(jìn)行期權(quán)交易的時(shí)候，需要支付保證金的是()。
A.期權(quán)多頭方
B.期權(quán)空頭方
C.期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方
D.都不用支付
參考答案：B
參考解析：由于期權(quán)的空頭方承擔(dān)著無限的義務(wù)，所以為了防止期權(quán)的空頭方不承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，就需要他們繳納一定的保證金予以約束。
