期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(4.30)
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1．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由( )承擔(dān)。
A．期貨公司
B．期貨公司總經(jīng)理
C．直接負(fù)責(zé)的主管人員
D．從業(yè)人員本人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第8條的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。
2．期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，( )。
A．期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
B．期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任。賠償額不超過(guò)損失的60％
C．期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％
D．期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第34條第2款的規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。
3．因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系( )的除外。
A．緊急避險(xiǎn)
B．他人責(zé)任
C．不可抗力
D．意外
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第50條的規(guī)定，因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。
5．人民法院可以?xún)鼋Y(jié)的資金是( )。
A．非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金
B．客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中的資金
C．期貨公司自有資金與保證金發(fā)生混同時(shí)，客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中的資金
D．期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(52)》第6條第2款的規(guī)定，有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶(hù)內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。
