期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(5.8)
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1．套期保值是通過(guò)建立（ ）機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。
A．期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間盈虧沖抵
B．以小博大的杠桿
C．期貨市場(chǎng)代替現(xiàn)貨市場(chǎng)
D．買(mǎi)空賣(mài)空的雙向交易
參考答案：A
參考解析：套期保值在期貨市場(chǎng)上采取與現(xiàn)貨市場(chǎng)上交易方向相反的交易(如現(xiàn)貨市場(chǎng)賣(mài)出的同時(shí)在期貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)，或者相反)，在兩個(gè)市場(chǎng)上建立一種相互沖抵的機(jī)制，無(wú)論價(jià)格怎樣變動(dòng)，都能取得在一個(gè)市場(chǎng)虧損的同時(shí)在另一個(gè)市場(chǎng)盈利的結(jié)果。最終，虧損額與盈利額大致相等，兩相沖抵，從而將價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)大部分轉(zhuǎn)移出去。
2．期貨市場(chǎng)的套期保值功能是將風(fēng)險(xiǎn)主要轉(zhuǎn)移給了（ ）。
A．套期保值者
B．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者
C．期貨交易所
D．期貨投機(jī)者
參考答案：D
參考解析：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但套期保值并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，只是將其轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，期貨投機(jī)者正是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。
3．下列關(guān)于鄭州商品交易所的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A．是公司制期貨交易所
B．菜籽油和棕櫚油均是其上市品種
C．以營(yíng)利為目的
D．會(huì)員大會(huì)是其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：A項(xiàng)．在我國(guó)境內(nèi)期貨交易所中．上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會(huì)員制期貨交易所；中國(guó)金融期貨交易所是公司制期貨交易所。B項(xiàng)，菜籽油是鄭州商品交易所的上市品種，棕櫚油是大連商品交易所的上市品種。C項(xiàng)．會(huì)員制期貨交易所通常不以營(yíng)利為目標(biāo)，公司制期貨交易所通常以營(yíng)利為目標(biāo)，追求交易所利潤(rùn)最大化。
4．會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)對(duì)（ ）負(fù)責(zé)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．期貨交易所
D．會(huì)員大會(huì)
參考答案：D
參考解析：會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門(mén)。其中，會(huì)員大會(huì)由會(huì)員制期貨交易所的全體會(huì)員組成．它是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。
5．關(guān)于我國(guó)三家商品期貨交易所結(jié)算制度的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A．交易所會(huì)員既是交易會(huì)員也是結(jié)算會(huì)員
B．區(qū)分結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員
C．設(shè)立獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．期貨交易所直接對(duì)所有客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算
參考答案：A
參考解析：全員結(jié)算制度是指期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，期貨交易所的會(huì)員均既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員，沒(méi)有結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分。在全員結(jié)算制度下，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算。鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度。
