1．在大連商品交易所上市的期貨品種包括（）等。
A．精對苯二甲酸
B．線型低密度聚乙烯
C．聚氯乙烯
D．線材
參考答案：BC
參考解析：大連商品交易所上市交易的主要品種有玉米、黃大豆、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石、雞蛋、膠合板、玉米淀粉期貨等。A項，精對苯二甲酸是在鄭州商品交易所上市交易；D項，線材是在上海期貨交易所上市交易。
2．下列屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的操作有（）。
A．期貨公司用自有資金進行金融衍生品投資
B．期貨公司按照約定來管理客戶的委托資產(chǎn)，在股票市場進行投資
C．期貨公司按照約定來管理客戶的委托資產(chǎn)，在金融衍生品市場上進行投資，并收取報酬
D．期貨公司用自有資金進行股票投資
參考答案：BC
參考解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶委托，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定和合同約定，運用客戶資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：①期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；②股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；③中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。
3．股指期貨投資者適當(dāng)性制度主要有（）。
A．自然人中請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B．具備股指期貨基礎(chǔ)知識，開戶測試不低于80分
C．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
D．最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
參考答案：ABCD
參考解析：股指期貨投資者適當(dāng)性制度主要包括：①自然人申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎(chǔ)知識，開戶測試不低于80分；③具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。對于一般法人及特殊法人投資者申請開戶除具有以上三點要求外，還應(yīng)該具備：①一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；②一般法人申請開戶，還應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的決策機制和操作流程；③特殊法人投資者申請開戶，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機構(gòu)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。
4．關(guān)于期貨公司的說法，正確的有（）。
A．提供風(fēng)險管理服務(wù)的中介機構(gòu)
B．客戶的保證金風(fēng)險是期貨公司的重要風(fēng)險源
C．屬于非銀行金融機構(gòu)
D．具有公司股東與經(jīng)理層的委托代理以及客戶與公司的委托代理的雙重代理關(guān)系
參考答案：ABCD
參考解析：期貨公司屬于非銀行金融機構(gòu)。與其他金融機構(gòu)相比，期貨公司具有明顯的差異性：①期貨公司是依托從商品、資本、貨幣市場等衍生出來的市場提供風(fēng)險管理服務(wù)的中介機構(gòu)；②期貨公司具有獨特的風(fēng)險特征，客戶的保證金風(fēng)險往往成為期貨公司的重要風(fēng)險源；③期貨公司高度重視客戶利益，面臨雙重代理關(guān)系，即公司股東與經(jīng)理層的委托代理問題以及客戶與公司的委托代理問題。
5．我國對于期貨公司經(jīng)營管理方面的規(guī)定，說法正確的有（）。
A．期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算
B．對期貨公司業(yè)務(wù)實行備案制度
C．建立由期貨公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層以及公司員工組成的合理的公司治理結(jié)構(gòu)
D．建立以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險控制體系
參考答案：AC
參考解析：B項，在我國，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證；D項，期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度，建立以凈資本為核心的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。
