導(dǎo)讀：每天進(jìn)步一點(diǎn)，就是要付諸行動(dòng)，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來一個(gè)月時(shí)間就能積累一定的做題量，考試時(shí)就能得心應(yīng)手了。
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第1題單選
有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。
A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C股東大會(huì)
D董事長
【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條期貨交易所不以營利為目的，實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
第2題單選
證券公司可以接受下列()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
A參股的期貨公司
B非關(guān)聯(lián)的期貨公司
C控股的期貨公司
D任何期貨公司
【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
第3題單選
期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A期貨交易所
B交割倉庫
C期貨公司
D中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
第4題單選
（）應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C期貨交易所
D中國期貨保證金監(jiān)控中心
【答案】D
【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第六條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
第5題單選
期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。
A國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C國務(wù)院商務(wù)主管部門
D國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；
（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；
（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
第6題多選
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）。
A真實(shí)
B準(zhǔn)確
C完整
D公開
【答案】ABC
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第7題多選
期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（）。
A購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
B銀行存款
C購買國債
D購買中央銀行票據(jù)
【答案】ABCD
【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
第8題多選
下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有（）。
A期貨合約及其相關(guān)活動(dòng)
B期權(quán)合約及其相關(guān)活動(dòng)
C權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)
D金融期貨合約及其相關(guān)活動(dòng)
【答案】ABD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。條例所稱期貨合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
第9題多選
從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。
A公平
B公開
C公正
D誠實(shí)信用
【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
第10題多選
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。
A投資者適當(dāng)性評(píng)估
B執(zhí)業(yè)規(guī)范
C銷售隔離
D內(nèi)部問責(zé)
【答案】AC
【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十二條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。
