1．世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．美國(guó)期貨交易所結(jié)算公司
B．芝加哥期貨交易所結(jié)算公司
C．東京期貨交易所結(jié)算公司
D．倫敦期貨交易所結(jié)算公司
2．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的代替作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的（?。┓绞矫獬霞s履約義務(wù)。
A．實(shí)物交割
B．現(xiàn)金結(jié)算交割
C．對(duì)沖平倉(cāng)
D．套利投機(jī)
3．在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是（?。?
A．期貨交易所
B．期貨結(jié)算部門(mén)
C．中國(guó)人民銀行
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
4．期貨合約是在（?。┑幕A(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。
A．互換合約
B．期權(quán)合約
C．調(diào)期合約
D．現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約
5．在今年7月時(shí)，CBOT小麥?zhǔn)袌?chǎng)的基差為-2美分/蒲式耳，到了8月，基差變?yōu)?美分/蒲式耳，表明市場(chǎng)狀態(tài)從正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌?chǎng)，這種變化為基差（ ）。
A．“走強(qiáng)”
B．“走弱”
C．“平穩(wěn)”
D．“縮減”
6．某投資者買(mǎi)入一份看漲期權(quán)，在某一時(shí)點(diǎn)，該期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格大于期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格，則在此時(shí)該期權(quán)是一份（ ）。
A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平值期權(quán)
D．零值期權(quán)
7．某投資者買(mǎi)入一份看跌期權(quán)，若期權(quán)費(fèi)為C，執(zhí)行價(jià)格為X，則當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為（ ），該投資者不賠不賺。
A．X+C
B．X-C
C．C-X
D．C
8．關(guān)于期權(quán)的水平套利組合，下列說(shuō)法中正確的是（?。?。
A．期權(quán)的到期月份不同
B．期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同
C．期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同
D．期權(quán)的類(lèi)型不同
9．股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是（?。┑男枰a(chǎn)生的。
A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．信用風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
10．在進(jìn)行期權(quán)交易的時(shí)候，需要支付保證金的是（?。?。
A．期權(quán)多頭方
B．期權(quán)空頭方
C．期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方
D．都不用支付
