一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、對(duì)客戶下列（    ）損失，期貨公司賠償?shù)淖罡哳~為客戶損失的80%。
A．客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對(duì)客戶交易中發(fā)生的損失
B．期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時(shí)，未要求客戶簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，對(duì)客戶交易中發(fā)生的損失
C．期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)透支交易造成的損失
D．期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易，對(duì)透支交易造成的損失


2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下（    ）機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)


3、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（    ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。
A．期貨交易所
B．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)


4、一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（    ）。
A．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形
B．具備股指期貨仿真交易成功記錄或者商品期貨交易成交記錄
C．具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
D．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄


5、下列關(guān)于客戶保證金存放的表述，正確的是（    ）。
A．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)


6、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員職業(yè)行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是（    ）。
A．抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B．當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避
C．充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證
D．保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益


7、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（    ）。
A．限制違法行為人的人身自由
B．復(fù)制與被調(diào)查人有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料
C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D．對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查


8、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（    ）。
A．董事會(huì)
B．會(huì)員大會(huì)
C．股東大會(huì)
D．理事會(huì)


9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（    ）。
A．報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．報(bào)告期貨交易所
D．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)


10、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》，對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（    ）。
A．對(duì)于該罪情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金
B．期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪
C．只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，不對(duì)其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處罰
D．期貨交易所不屬于該罪規(guī)定的主體