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    期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析三

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:52:00
      一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題05分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

      1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

      A.每周交易閉市

      B.每年財(cái)務(wù)結(jié)算

      C.每次交易完成

      D.每日交易閉市

      2.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

      A.10日B.20日C.30日D.14日

      3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施( )。

      A.拘留B.傳訊C.提示D.限制人身自由

      4.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目( )。

      A.扣除B.加回C.調(diào)整D.忽略

      5.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為( ),由會(huì)員出資認(rèn)繳。

      A.均等份額 B.不同份額 C.不同規(guī)模D.各種份額

      6.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,( )風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

      A.不得提高

      B.不得降低

      C.申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

      D.由期貨公司自主決定降低或者提高

      7.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的,由非結(jié)算會(huì)員按照( )的規(guī)定辦理。

      A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      8.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

      A.大于B.小于C.小于等于D.大于等于

      9.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定( ),確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

      A.客戶保證金安全存管制度

      B.人事管理制度

      C.財(cái)務(wù)管理制度

      D.績(jī)效管理制度

      10.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( )關(guān)系。

      A.親屬B.近親屬C.同學(xué)D.朋友

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