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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月25日)
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1、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，因交易價格錯誤造成客戶損失的，應(yīng)返還客戶的交易保證金。 ()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失;(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。
2、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。
A. 不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B. 不得以他人名義參與期貨交易
C. 除所在機構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
D. 不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
參考答案：C
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
3、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是()。
A. 發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶
B. 僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料
C. 實時采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料
D. 對照有效身份證文件，核實小李是否本人親自開戶
參考答案：AB
