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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月24日)
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1、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,期貨公司應(yīng)當與客戶明確約定風險提示機制,期貨公司應(yīng)當根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風險。 ()
A.正確
B.錯誤
參考答案:A
參考解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十三條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當與客戶明確約定風險提示機制,期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風險。期貨公司應(yīng)當與客戶明確約定,委托期間委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)一定比例時,期貨公司應(yīng)當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶,客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
2、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,期貨公司只能與客戶約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬,不能約定收取一定比例的管理費。 ()
A.正確
B.錯誤
參考答案:B
參考解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十二條規(guī)定,期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費,并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。
3、由于被迫執(zhí)行指令而違法違規(guī)的期貨從業(yè)人員,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,中國證監(jiān)會可以對其從輕、減輕或者免予行政處罰。 ()
A.正確
B.錯誤
參考答案:B
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。