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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月14日)
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1、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照()原則，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。
A. 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
B. 各司其職
C. 各負(fù)其責(zé)
D. 加強(qiáng)協(xié)作
參考答案：ABCD
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。
A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B. 期貨交易所
C. 非結(jié)算會(huì)員住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將()反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。
A. 成交時(shí)間
B. 委托回報(bào)
C. 成交結(jié)果
D. 結(jié)算流程
參考答案：BC
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。
