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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月21日)
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1、某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應受的處罰是()。
A. 對直接負責的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金
B. 對其他直接負責人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金
C. 對單位判處罰金
D. 情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金
參考答案：ABCD
參考解析：《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。
2、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是()。
A. 期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元
B. 期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元
C. 王某承擔主要責任。自行承擔800萬元
D. 期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。
3、個人客戶的有效身份證明文件除中華人民共和國居民身份證外，還可以是駕照、護照、學位證等其他可以證明客戶身份的證件。 ()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。
