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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月12日)
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1、期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括()。
A. 采用明示與有關(guān)機(jī)構(gòu)具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者
B. 以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)
C. 采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大
D. 開展?fàn)I銷活動(dòng)，降低手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠措施
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
2、期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A. 約見談話
B. 訓(xùn)誡
C. 公開譴責(zé)
D. 暫停從業(yè)資格
參考答案：BCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十三條規(guī)定，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
3、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。
A. 不得混合操作
B. 資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離
C. 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度
D. 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度
參考答案：ACD
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。
