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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月16日)
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1、有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于()中的較低值。
A. 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%
B. 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90%
C. 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍
D. 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍
參考答案：AD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;(二)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。
2、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)()進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控。
A. 期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間
B. 期貨資產(chǎn)管理賬戶之間
C. 非期貨類投資賬戶之間
D. 期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間
參考答案：ABC
3、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括()。
A. 基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)
B. 遵循誠(chéng)實(shí)信用原則
C. 避免利益沖突
D. 公平對(duì)待客戶
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。
