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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月11日)
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1、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括()。
A. 凈資本
B. 凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例
C. 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
D. 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。
2、參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有()。
A. 具有完全民事行為能力
B. 年滿18周歲
C. 具有大學(xué)本科以上文化程度
D. 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
參考答案：AB
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲;(二)具有完全民事行為能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，下列說法中正確的有()。
A. 穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)
B. 穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
C. 對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)
D. 對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
參考答案：BC
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十==條的規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。
