不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編特為廣大期貨從業(yè)考生朋友準備了《期貨法律法規(guī)》每日一練，每天掌握3道題，考試那天會有驚喜！如何順利拿到60分，查看>>

1、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A. 國務(wù)院

B. 期貨交易所

C. 期貨業(yè)協(xié)會

D. 中國證券監(jiān)督管理委員會

參考答案：D

參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

2、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當()。

A. 責(zé)令其限期整改

B. 經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C. 處以罰款

D. 對直接責(zé)任人員給予紀律處分

參考答案：A,B

參考解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法相關(guān)規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

3、期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。()

錯

對

參考答案：對

參考解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。