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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月20日)
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【單選題】期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A.向期貨交易所報告的
B.公開聲明的
C.辭職的
D.依法履行了報告義務的
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
【多選題】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結算會員
D.非結算會員
參考答案：CD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
【判斷題】期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。
