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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月16日)
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【單選題】期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格()。
A.1個月至3個月
B.2個月至6個月
C.3個月至6個月
D.6個月至12個月
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽，或者貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。
【多選題】自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有()。
A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試
C.具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
D.不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形
參考答案：ABCD
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條規(guī)定，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試;(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
【判斷題】期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十三條的規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。
