一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每小題0.5分，共30分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
第1題《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。
A．2006年2月7日
B．2006年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年5月1日
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第三十五條本規(guī)定自2008年5月1日起施行。
第2題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B．期貨業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》
第四條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實(shí)行監(jiān)督管理。
第3題期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。
A．公司利益
B．社會利益
C．客戶利益
D．國家利益
參考答案：C
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。
第4題客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。
A．期貨交易
B．期貨保證金
C．期貨結(jié)算
D．期貨準(zhǔn)備金
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第71條的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第5題某會員制期貨交易所要在12月30日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會員。
A．12月25日
B．12月28日
C．12月20日
D．12月26日
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條的規(guī)定，召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。
第6題對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是()。
A．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定．任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第7題期貨從業(yè)資格考試的考試組織者是（）。
A．國務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)
B．期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．期貨公司
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。
第8題下列不屬于期貨公司高管的是()。
A．副總經(jīng)理
B．技術(shù)部主任
C．財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．首席風(fēng)險官
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第9題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的說法正確的是()。
A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
B．期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
C．期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
第10題期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，()應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
A．客戶
B．期貨公司
C．客戶和期貨公司共同
D．投資者保障基金委員會
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第18條的規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
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