2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考點習題
每日一練（8.1）【答題技巧點撥】
1.某單位利用內幕信息進行期貨交易，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )罰款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．1萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上30萬元以下
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
2.下列人員中，( )不得擔任期貨交易所的負責人。
A．10年前因違紀行為被解除職務的證券公司的董事
B．4年前因違法行為被解除職務的期貨公司高級管理人
C．3年前因違紀行為被撤銷資格的律師
D．去年因違法行為被解除職務的證券公司財務總監(jiān)
參考答案：BCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
